中小企业私募债券发行管理办法.docx

中小企业私募债券发行管理方法
actively carry out the law on civil air defense education, drawn out of the air defense in Pinglation, drawn out of the air defense in Pingliang city Building under easy fare, daily special inspection and regulation, overfulfilled the province upper and lower knots of up to 500,000 yuan fee collection tasks. 5, further standardize internal management, improve staff quality. Adhere to the4
actively carry out the law on civil air defense education, drawn out of the air defense in Pingliang city Building under easy fare, daily special inspection and regulation, overfulfilled the province upper and lower knots of up to 500,000 yuan fee collection tasks. 5, further standardize internal management, improve staff quality. Adhere to the
〔四〕合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业；
〔五〕经交易所认可的其他合格投资者。
目前按上海证券交易所、深圳证券交易所规定及指导意见，个人投资者暂不直接作为本公司承销私募债的询价对象。
询价对象需要填写“私募债券申购意向单〞。
询价对象注册地或主要经营地原那么上应当为所投资私募债发行人〔以下简称“发行人〞〕注册地所在省份，熟悉发行人的经营风险，了解且可承受私募债的违约风险。
询价开始时间为私募债经过公司立项后，询价终止时间为备案材料上报企业金融效劳部审核前3个工作日。承办业务团队上报的备案文件应包括询价情况的说明，应包括询价机构名称、询价情况、利率区间等信息。
询价过程中，所获得信息应及时反应至企业金融效劳部，企业金融效劳部可据此与发行人商讨，调整私募债发行方案，包括但不限于私募债的发行期限、发行规模、担保或抵押条款等。
询价反应信息需存档保存。
询价对象参与询价为意向性购置的询价，询价对象不需承当必须购置私募债的义务。
询价对象参与询价，可优先购置当期私募债。
私募债的销售渠道
承办分支机构承当有私募债的销售责任。企业金融效劳部积极开拓公司总部等多方面的销售渠道，以扩大私募债的销售范围。
私募债可以跨区销售。跨区销售私募债指经纪业务非承办子公司、分公司或单体营业部〔以下简称“非承办分支机构〞〕、企业金融效劳部等其他渠道销售私募债。
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