合作投资项目融资操作方案(2013年版本).doc

1 合作投资项目融资操作方案本会(下称: 经办方) 受银主之委托,负责银主以合作投资的方式投资企业或政府的项目(政府须授权一家企业与银主合作采用 BOT 、 BT 模式运作项目)的业务。其操作方案如下: 一、条件: 1 、项目范围: A、企业自主开发的项目: 能源、化工、建材、养殖、加工、高新技术类等(只要项目投资所形成的固定资产达 70% 以上、年收益率税后 20% 以上的均可); B、政府采用 BOT 、 BT 模式融资的项目: 公路、机场、码头、大型市政基础设施、发电站、旧城改造、安居工程、铁路、地铁等( 只要项目能在 10 年内收回投资的均可);2、数额期限: A 、资金数额:以单个项目 20 亿元起做( 政府项目本省范围内可捆绑), 企业可按项目立项或备案批复资金上浮 30% 申报资金,接款资金不设上限; B 、期限利息:借款给企业使用 10 年(可提前还本金) ;每年年底支付 5% 的回报红利给银主;借款到期, 按实际到帐资金( 130% )归还本金给银主; 3 、支付点数: 款到帐后, 按项目立项或备案批复资金支付银主一次***息税后 10% 、经办方税后 1% 、联系方税后 1%、企 2 业全体中介税后 1% 的劳务费( 操作前企业法定代表人向各方分别出具《承诺书》)。 4 、监控安排: 合作企业银主不参与经营管理和承担经营风险, 只派出财务总监监控企业财务,企业银行账户“印鉴卡”中放银主个人名章; 企业按副总经理待遇给财务总监发工资和提供住房; 合同到期,企业归还本金后,银主撤出银行“印鉴卡”中银主的个人名章,人员撤回。二、企业前期提供的资料: (原件彩色扫描件) 1、《申请书》(见样本); 2、省级以上发改委批复的在有效期内的立项或备案的批复文件( 企业自主开发项目, 见面出示正本); 并提供政府网站可查询的链接路线, 未上网的, 可由经办方先到实地核实; 3、可行性研究报告批复; 4、相关环保、土地、规划、建设等部门的批准文件; 5、政府项目须有政府主管部门出具给企业的采用 BOT 模式融资的《授权委托书》( 见面出示正本原件),未上网的,可由经办方先到实地核实; 6 、政府项目采用 BT 模式融资的, 须有政府主管部门出具给企业的采用 BT 模式融资的《授权委托书》和政府与企业签定的《 BT 模式投资协议书》( 见面出示正本原件) ,未上网的,可由经办方先到实地核实; 7、《营业执照》(副本); 且每年度年检完毕、实收 3 资本在 1000 万元以上( 必须提供工商网站可查询企业的链接路线); 8、组织机构代码证(副本); 9、国税登记证(副本); 10、地税登记证(副本); 11 、企业银行基本帐户在四大银行或九家股份制银行开户的《开户许可证》; 12、法定代表人二代身份证(正反面); 13、贷款卡(正反面); 14 、企业的《公司章程》; 15、《公司简介》、《项目简介》; 16 、法定代表人的《个人简历》; 17、有资格的机构编制的《可行性研究报告》的封面、目录、编制人员名单、资格证书和《经济分析》部分(企业自主开发项目报《可行性研究报告》的全文, 见面出示正本)。三、操作程序: 1、企业按要求将“二、企业前期提供的资料”的电子版发给经办方; 2、银主初审通过,由经办方发《商务通知》给企业; 3、企业邀请经办方到企业所在地