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投资顾问工作总结
投资顾问工作总结
投资顾问工作总结
截至到 8 月 12 日，联讯证券上海营业部投资顾问客户目前总共签约 143
户，由尊宝转为金宝客户 2 户，解约 7 户( 其中销户 3 户，降
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投资顾问工作总结
截至到 8 月 12 日，联讯证券上海营业部投资顾问客户目前总共签约 143
户，由尊宝转为金宝客户 2 户，解约 7 户( 其中销户 3 户，降佣 4 个) ，另外转
签投顾 2 户。对此我们在投顾会议上进行了总结。详见表一
表一（上海营业部投资顾问签约客户状态）解约客户 5%转签转套餐客户 3%
正常签约客户 92%
回顾我们这两个月多的投资顾问开展工作，期间我们有着幸福的甜蜜，但更多的意识到了投顾肩上的压力，而这种心情在时间上可以分为两个时段，在第一时段，从 6 月 1 日起到 7 月下旬是幸福时段，由于行情相对较好，我们主
要精力放在营销方面，所以也取得了一点小成绩。在第二时段，从 7 月下旬到
现在是压力阶段，行情处在调整之中，客户情绪有所波动，出现了销户、解约
的情况。详见图二
表二（上海营业部投顾顾问每日签约数） 1 某
....... 这种情况引起
了领导的高度重视，为此投顾全体成员专门开了投顾工作第二阶段讨论会。在
会上，对在投资顾问中出现的问题，我们做了认真的分析。首先我们在销户和
解约客户做了一个探讨，总结原因既有内因也有外因，外因有：第一，有的客
户需要股指期货，我们营业部目前没有；第二，客户的预期收益比较高，不允
许亏钱。内因有：首先我们咨询能力有待提高，其次，我们还是欠缺和客户沟
通，再次，我们在签约前没有对客户进行“冷处理”，降低客户的预期。总而
言之，我们投资顾问没有进行有效的客户关系管理，这也为我们以后的工作提
出了新的要求。我们要及时调整思路，一方面对现有签约客户进行了梳理，及
时加强沟通，另一方面，在会上，领导提出签约一户，成熟一户的策略。就是
每签约一个客户，不管是签约前还是签约中的服务我们都要做好，争取能成为

忠实的客户。这就要求我们在签约前做好沟通工作，了解客户的需求，做好风
险教育工作。而在服务过程中，我们要经常和客户电话联系，做好情感服务，
同时在周六举行交流会，面对面的交流。而在服务的内容上，我们则不仅局限
于咨询服务，更多的是心理上的导师，在行情不好的时候，让客户心里平伏是
一门学问。而在资讯方面，我们投顾团队每天下午 4 点召开投顾会议，除了讨
论投顾中碰到的问题之外，我们投顾人员每人都发表对盘面的看法，交流意见，同时大家也把自己的心得分享一下，而且营业部也请了行业里的老师给我们做了有关培训。总之，在这波调整中，我们暴露出很多问题，但这也是我们提高的机会，不经历风雨，怎么见彩虹，我想我们会在以后的投顾工作中会稳中求进，变中求通。