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案件防控自查报告

XXXX市商业银行关于案防工作
开展状况的自查报告

XXXX银监分局：
依据本次检查要求，我行参照方案内容，快速对我行内控和案防工作执行状况进员，依据责任大小和事实紧要程度，进展了责任追究，并赐予通报指责和经济惩罚。今年5月底，我行依据监管要求，对企业社保基金账户的开立、撤销、资金汇划、账户对账等状况











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进展了重点排查，没有发觉有违规操作和挪用社保资金的状况。通过监视检查，落实稽核建议和整改措施，有效促进了我行员工遵规守章和防范风险的意识，促进了各项业务的稳健开展，为我行今年目标任务的顺当实现供应了有力保障。
〔四〕加强制度建立，狠抓制度落实
今年以来，我行先后制定和完善了各类规章制度，主要有《XXXX市商业银行2022年案件防控管理方法》、《XXXX市商业银行2022-2022年内控和案防三年规划》、《XXXX市商业银行2022年度党风廉政建立目标》、《XXXX市商业银行固定资产管理方法》、《XXXX市商业银行财务费用管理方法》、《XXXX市商业银行授权管理管理方法》、《XXXX市商业银行柜员制管理方法》及补充规定、《XXXX市商业银行文明标准效劳管理方法》、《XXXX市商业银行反洗钱客户风险等级分类管理方法〔试行〕》、《XXXX市商业银行同城清算系统管理方法》、《XXXX市商业银行县域支行大额资金审批方法》、《XXXX市商业银行计算机信息系统突发事务应急保障预案》、《XXXX市商业银行大客户营销组岗位职责及考核方法》、《XXXX市商业银行信贷从业人员工作守那么》等制度。2022年11月中旬，我行依据工作部署，对但凡在同一岗位任职满三年的支行行长及各部室负责人进展全面轮岗，不称职的在轮岗中由一线员工竞聘上岗。同时，狠抓制度落实，把内控稽核和案件防控有效结合，不断加大稽核督查力度，严格责任追究，采纳通报指责和经济惩罚并重手段，有效促进案防工作逐步逐层











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深化开展。
二、金融许可证管理状况
根本遵照《金融许可证管理方法》的规定进展管理。由特地部门和专人进展管理。并按规定公开悬挂、公示内容。
三、存在问题
内控和案防上存在的问题主要有： 1、 人员还不够足够；
2、 应急实战演练和消防演练还不够； 3、 内限制度执行力度还有待加强； 四、今后工作准备
依据内控和案防活动方案实施要求，我行在以后工作中将做如下准备：
〔一〕加大执行力度。今后，将进一步严格监视程序，标准监视行为，完善监视约束机制，防范经营风险。紧紧围绕制度标准、资产质量、财务管