《证券登记结算管理办法》介绍
中国证券登记结算有限责任公司
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目录
背景介绍
第一章总则
第二章证券登记结算机构
第三章证券账户管理
第四章证券的登记
第五章证券的托管和存管
第六章证券和资金的清算交收
第七章风险防范和交收违约处理
第八章附则
学****办法》的几点体会
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背景介绍
一、《办法》出台的背景
2006年4月12日,中国证监会对外发布了《证券登记结算管理暂行办法》(以下简称《办法》)。
《办法》颁布前,证监会规章层面对证券登记结算业务的规定体现在《证券交易所管理办法》中。
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2001年3月中国证券登记结算公司(以下简称结算公司)成立后,证券交易所和证券登记结算公司在运作上相互独立。
为适应这一新架构,中国证监会于2001年底起草了《办法》。结算公司、证券公司等市场主体积极参与了此后的修订过程。
2005年《证券法》修订后,根据《证券法》修订精神,证监会对《办法》草案进行了完善,于2006年4月12日正式对外发布。
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二、《办法》颁布的重要意义
《办法》夯实了证券登记结算体系的法律基础,有利于保障证券市场安全、高效运行。
《办法》有助于解决当前证券登记结算体系面临一些深层次的问题。
《办法》有利于从证券登记结算方面进一步支持证券市场的创新。
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目录
背景介绍
第一章总则
第二章证券登记结算机构
第三章证券账户管理
第四章证券的登记
第五章证券的托管和存管
第六章证券和资金的清算交收
第七章风险防范和交收违约处理
第八章附则
学****办法》的几点体会
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第一章总则
一、概述
《总则》部分规定了《办法》的适用范围、证券登记结算活动适用原则、证券登记结算机构的性质和业务运营方式等内容。
体现了《证券法》第七章证券登记结算机构第155条、第158条等条款的精神。
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二、证券登记结算机构:性质及其重要性
性质:是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人
作为登记机构:1684只证券,7400万账户
作为存管机构:
作为结算机构:,净额为2100亿元
公益性:系统的正常运转符合整个行业的利益
重要性:是证券登记结算活动的枢纽,直接关系到证券市场的正常运转
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三、对行业自律管理的理解
(一)证券登记结算机构有权在征求参与人意见的基础上制定业务规则;
(二)业务规则经证监会批准后对参与人有约束力,即参与人违反业务规则时,证券登记结算机构可以根据业务规则对参与人进行处理。
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背景介绍
第一章总则
第二章证券登记结算机构
第三章证券账户管理
第四章证券的登记
第五章证券的托管和存管
第六章证券和资金的清算交收
第七章风险防范和交收违约处理
第八章附则
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