银行合规自查管理办法.docx

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X X银行合规自查管理方法
第一章总那么
第一条 为了标准XX银行xx （以下简称“本行〞）的合规自查工作,进一步提 高本行风险防范水平和竞争水平,增加全行的合规意识评估,对于重大问题要立即报告给法律合规部门.
第九条 对自查发现的问题,坚持追查到底的原那么,对查找出的问题明确责任, 逐一解决,有力纠正各种不
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标准操作的现象.
第十条合规自查的工程包含：
（一） 各业务条线的操作流程和相关制度制定及执行情况,格外是反洗钱内控制
度和反洗钱举措的制定及执行情况;
（二） 银行日常管理中的各项指标；
（三） 授信业务、资金业务、存款业务、中间业务、国际业务的执行情况；
以上具体检查内容见附件二.
第四章 白查频度及报告
第十一条 自查工作分定期自查和不定期自查,定期自查由各分支机构按季度向 总行法律合规部报告.
第十二条 不定期自查,由总行法律合规部每年对各分支机构进行一次抽查, 检 查内容由总行法律合规部根据具体情况另作规定.
第十三条 各分支机构应该于每季度结束后或总行抽查结束后的 5个工作日内,
将季度自查统计情况按本方法所附的报表格式 （附件一）报告给总行法律合规部.
第十四条本行合规自查报告的路线为了：本行分支机构各部门及其员工向其法律 合规部门报告自查情况；各分支机构合规负责人统一将本机构的合规自查情况上 报到总行法律合规部.
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第十五条 总行法律合规部对各分支机构上报的自查情况进行全面分析和处理, 并向本行风险管理委员会报告.
第五章白查发现问题及整改
第十六条 通过定期自查或不定期自查发现问题的,由总行法律合规部出具检查 建议,要求相关机构进行整改.
第十七条 分支机构法律合规部门应该在要求整改之日起 5日内向总行法律合 规部提交整改方案报表（见附件三）,并在整改结束后一周内向总行法律合规部 反应落实情况.
第十八条 总行法律合规部对各分支机构实行年度抽查时,如发现的问题严重可 当场指出指导建议及整改举措,并报风险管理委员会.
第六章问责机制
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第十九条对于分支机构不急时报送报告,
或是上报情况与实际不符,给我行造
成损失的,可追究相关人员的直接责任,如因相关管理部门疏忽造成,其应承当 连带责任.
第二十条 在合规自查中,不根据规定执行或成心阻挠自查工作开展的 ,依照有 关法规及本行有关违规处分的规定,予以警告或相关处分.
第二十一条 在合规自查中发现违规的,要求其加以改正并消除不良影响,后果 严重对本行造成或即将造成重大损失的,可予以辞退并要求酌情赔偿经济损失.
第二十二条 职员依照本方法规定,在合规自查工作中指出良好建议促进自查工 作的开展或积极主动并取得显著成绩的；在制定及实施本行各项规章制度中发挥 了重要作用的；在执行和适合合规政策法规时起到示范引导作用的, 根据本行有
关规定给予奖励.
第七章附那么
第二十三条本方法由总行法律合规部负责解释、修订.
第二十四条 本方法自公布之日起施行.
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