认证审核流程.doc

二、审核准备流程及要求
职责
流程图
注释

1a/


相关专业人员




no
•初审
•监督/复评
1
审核组长任命书
2
与受审核方建立联系
3
文件审核
4
确定?
5
编制审核计划及审核策划
6
编制检查单
7
准备工作结束(记录)
•SB001
1b受审核组织信息和信息确认
1a合同评审单
•SB002
•SB002-1
•SB002-2
yes
•SB006
•SB007
•SB009
策划工作重点
•组员工作分配
•专业配置合理
•信息共享充分
提示:
审核计划的详细程度应当反映审核的范围和复杂程度,审核计划应当有充分的灵活性,例如随着现场审核活动的进展,审核范围的更改可能是必要的。
审核组工作的分配应当考虑审核员的独立性和能力的需要、资源的有效利用。为确保实现审核目的,可随审核的进展调整所分配的工作。
,利用“审核方案管理”进行项目策划。
审核组长任命书给出以下信息:
•项目编号/企业
名称
•审核时间、审核
类型
•审核组成员及
专业资格
•下发给审核组
长的资料名称
“合同评审
单”给出审核所需
信息
“受
审核组织信息和
信息确认单”给出
审核所需信息
利用e-mail、电话、Fax等联系;
I的QP007、WI006、WI007对企业的文件进行审核
要求:
•文审的不符合
要后附修改证据
•必要时相关专
业人员参与文审
并签字
•实****审核员升
级参与文审签字
确定文件针对审核准则的适宜性和充分性
I的WI006
—审核人•日与审核
路线的安排
—专业合理搭配
—多现场抽样符合
要求
—编制人/参与人/审
批人应符合要求
—分发、确认、盖章
(签字)
对应审核计划的安排,检查单反映出查什么、怎么查
审核员特别是项目经理应做好项目日志(记录)
三、现场审核流程及要求
职责
流程图
注释

/
受审核方




•坦诚、融洽
•高效、守时
1
进入现场审核
2
首次会议
3
信息的收集和验证
5
综合评价/
审核结论
4
形成审核发现
6
末次会议
与受审核方
沟通
不合格报告
•事实清楚
•判断准确
•利于改进
信息源
抽样
对照审核准则评价
审核证据
审核发现
·准备会议
·分工
·专业引导

提示:
随着现场审核活动的进展,若出现需改变审核范围的任何情况,应当经受审核方与中心评审和批准;
应注意信息与审核证据的关系;
审核组应当根据需要在审核的适当阶段共同评审审核发现;
审核结论的得出一定是汇总分析的结果,如果审核目的有规定,审核结论可能导致有关改进、商务关系、认证或未来审核活动的建议。
进入现场:
·准备工作会/明确分工
·专业引导
依据WI006与WI007
按议程召开会议
—确认审核目的、范围