广东企业债券工作管理办法.doc

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第十条 对于重点发债项目，各地级以上市发展改革部门按年内申报发行的时间要求，协调发行人和中介机构做好项目申报前期工作，并于每月25日前向省发改革委报送进展情况。
第十一条 对于储备发债项目，各地级以上市发展改革部门应加强政策指导，协调解决项目存在的问题并及早上报。
第四章 债券申报发行
第十二条 发行人向省发展改革委直接报送企业债券申报材料，地市发债项目需同时抄送地级以上市发展改革部门；省发展改革委对申报材料进行形式性审核，对于材料完备的于5个工作日内出具企业债券转报文件，并按程序上报国家发展改革委。对于申报材料不符合要求的，退回发行人更正。
第十三条 发行人应明确和政府之间的权利责任关系，实现发行人与政府信用严格隔离，严禁地方政府及部门为发行人提供不规范的政府和社会资本合作、政府购买服务、财政补贴等情况。对于不符合以上规定的，省发展改革委不予转报。
第十四条 根据国家发展改革委规定，对于符合以下条件之一的，发行人可直接向国家发展改革委申报发行债券，并同时抄送省发展改革委，由省发展改革委并行出具转报文件。
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（一）创建社会信用体系建设示范城市所属企业发行的债券；
（二）创新品种债券，包括：“债贷组合”、项目收益债券、可续期债券，以及城市停车场建设、城市地下综合管廊建设、养老产业、战略性新兴产业、双创孵化、配电网建设、绿色发展、市场化银行债权转股权、PPP项目、农村产业融合发展、社会领域产业等领域专项债券。
第十五条 对于实行国家发展改革委企业债券“直通车”机制的地区，其发行人申报企业债券不再通过省发展改革委转报，由发行人直接向国家发展改革委提交申报材料并抄送省发展改革委。
第十六条 发债项目上报至国家发展改革委后，各项目主承销商应跟踪项目审批进度，及时向省发展改革委报送项目审核进展情况及存在问题，并由省发展改革委统一向国家发展改革委做好沟通协调工作。
第十七条 省发展改革委收到国家发展改革委核准批文后，原则上应于5个工作日内将批文转发给发行人，并抄送当地发展改革部门。
第十八条 发行人和主承销商应于各期债券发行首日的5个工作日前向省发展改革委备案，备案材料包括：募集说明书、审计报告、评级报告、法律意见书等。
第十九条 发行人和主承销商在各期债券发行后20个工作日内向国家发展改革委报送承销工作报告，并抄送省发展改革委
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第二十条 发行人在批文有效期内没有完成发行工