项目投资管理办法1.docx

投资治理
工程投资治理方法
一、机构及责任划分规定
、 专项投资决策委员会的责任
制定、修改投资策略与投资政策；对拟投资的长期工程及投资方案进行可行性论 证和评审,作
出批准或不批准投资的决定；定期或不定期组织对已投资工程进行 检后,工程小组成员共同参与工程的审 慎调查活
动.
工程组成员负责对企业的技术、 产品、市场、治理团队及基金治理公司的内部管 理等方面进行
考察,写由?工程审慎调查报告?；财务核数人员负责对企业的财 务状况和会计工作质量进行
审核、判断,写由?财务核数报告?,交由资金财务 部负责人签署审核意见,其他参与调查的
相关人员根据需求由具相应的调查意见.
5、现场调研
在投资方案提
股权投资事业部的负责人必须去拟
并写由书面
交专项投资决策委员会评审之前,负责该工程立项的部门或 投资企业至少进行一次现场调研, 调研报告.
(2) 拟投资金额在人民币 1000万元 以上的工程及其他情
况比 较复杂的工程,除部门或股权投资事业部的负责人外, 专项投资决策委员会秘书 处秘书
长以及在专项投资决策委员会认为必要时分管副总经理也应至少去拟投 资企业进行次进行现场
调研,并写由书面调研报告. 调研报告应包括以下主要内容：现场调研的时间；与企业哪些人
员接触、交谈； 通过现场调研得由的对该企业的总体印象, 包括治理团队的素质及诚信状况、
管 理制度的建设情况、业务流程的标准性、员工的总体素质、公司气氛、企业的发 展前景等.
6、部门初审
工程小组应与该企
经过审慎调查之后, 对初步判断根本符合基金治理公司投资条件的工程,
业及其原股东商谈设计投资方案, 包括投资方式 〔增资、 股权转让或 新设公司〕、股权结
构、我方入股价格、投资款支付方式、董事或监事席位的分 配、特殊条款和保护性举措、 投资
回撤途径等,投资方案应经分管副总经理批准. 投资方案设计完成后,由工程小组撰写?工程
投资建议书?,提交部门或股权投 资事业部初审,各部门或股权投资事业部负责人及分管副总
经理应在初审会结束 后出具初审意见, 初审意见应包括对工程小组进行的审慎调查是否满意,
该工程 是否具有投资价值、是否同意该投资方案等内容； 对部门初审通过的工程,工程小组应
填写?工程上会审批申请表?,连同?商业 方案书?、?立项报告?、初审意见、?财务核数
报告?、分管副总经理的调研 报告及其他相关资料,一并报送专项投资决策委员会秘书处.
7、工程预审 专项投资决策委员会秘书处收到投资经理提交的?工程投资建议书?、 ?立项报
告?、调查方案、初审意见、 ?财务核数报告?、分管副总经理的调研报告及相 关资料后,根
据?专项投资决策委员会秘书处对投资经理上报工程初审标准及材
料要求指引 〔 试行 〕 ?,发回工程小组
进行补充或修改；预审合格的,发给?工程预审合格通知书?,并列入专项投资 决策委员会项
目评审会议程.
8、工程评审 专项投资决策委员会会议对拟投资工程进行可行性论证及评审. 工程评审会议程
由专项投资决策委员会秘书处负责安排, 会议由专项投资决策委 员会主任或副主任、秘书长主
持.
专项投资决策委员会采用投票方式表决, 一人一票, 经过半数投资委员同意的项 目方得通
过.
对于有待于进一步调研的工程, 专项投资决策委员会秘书处应根据专项投资决策 委员会委员所
提问题写出 ?进一步审慎调查工程问题通知书? ,交由工程小组继 续进行审慎调查.
9、工程复议
工程小组针对?进一步审慎调查工程问题通知书?
中列举的问题进行补充调查后,
写出?工程
复议报告?,提交专项投资决策委员会秘书处.
专项投资决策委员会秘书处安排工程评审会对?工程复议报告?进行评审.
、专项投资决策委员会决议
经专项投资决策委员会评审通过 〔包括复议通过〕 或否决的工程, 专项投资决策 委员会秘书
处应写出书面决议,经参与评审的全体委员签字后实施.
、合同、章程的洽谈与起草
专项投资决策委员会做出工程投资决议后, 由工程小组根据专项投资决策委员会 决议以及基金
治理公司律师起草的投资合同标准文本与拟投资企业及其原股东 进行合同条款的磋商,洽谈主
投资协议及其他相关的协议.
主投资协议应包含投资建议书及专项投资决策委员会投资决议中我方投资的所 有前提条件及特
殊性的保护条款, 并由其大股东承诺, 将来被投资企业所签署的 任何合同、协议未经基金管
理公司同意均不得违反该主投资协议的约定.
、约见企业负责人
专项投资决策委员会决定投资的工程, 在投资合同签署之前, 工程小组须安排拟 投资企业的
主要负责人来股权投