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知识产权质押略论
李绍章上海政法学院讲师
质押作为一种担保方式,在我国《民法通则》中并未被确立下来。直到1995年的《担保法》颁布后,才确立了这一债的担保方式。但该法未对“质押”予以定义,而仅是分别规定了动产质押和权利质押两个质押种类。该法认为,依法可以转让的商标专用权、专利权、著作权中的财产权,可以设立质押。同时,该法第79条规定:“以依法可以转让的商标专用权、专利权、著作权中的财产权出质的,出质人与质权人应当订立书面合同,并向管理部门办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。”这是我国担保法明确规定的知识产权质押。
一
所谓知识产权质押,是指为担保债权人的债权,以商标专用权、专利权、著作权中的财产权等知识产权作为标的设定的质押形式。多年以来,为加快科技、经济发展,扶持技术含量高、经济效益好的知识产权项目,促进先进技术的实施转化,一些地方纷纷出台了知识产权质押的管理办法、知识产权贷款质押贷款操作办法等文件。另外,为了统一知识产权质押登记管理,有关部门还制定了《专利权质押合同登记管理暂行办法》、《商标专用权质押登记程序》、《著作权质押合同登记管理暂行办法》等,专门调整知识产权质押登记管理,增强担保法规定的知识产权质押的可操作性。
知识产权质押作为质押的一种表现形式,与动产质押、其他权利质抵押相比,它是一种以无形财产为标的债权担保方式。知识产权具有无形性,但又具有财产价值,所以知识产权是一种无形财产权。而担保物权主要发挥担保标的的价值而非使用价值,因此,作为无形财产权的知识产权也可以成为质押的标的。知识由于其无形性而无法以占有的方式公示权利,只能以登记方式公示权利。
其次,根据我国担保法的规定,动产质押需要转移物的占有,方可使质押合同生效;证券质押需要将权利平整交付质权人,质押合同自权利平整交付之日起生效;以依法可以转让的股票出质的,出质人与质权人应当订立书面合同,并向证券登记机构办理出质登记,质押合同自登记之日起生效。而知识产权质押,也并非仅仅签定质押合同即可使质押成立生效,必须向有关管理部分办理出质登记,方可使质押合同生效。可见,知识产权质押行为是一种要法律行为,具有要式性。
再次,知识产权质押与其他种类的质押一样,不转移标的所有权,只要按照法律规定满足质押合同的生效要件即可发生质押效力。因此,作为质押形式的知识产权质押,同样不转移知识产权的所有权,只是办理质押登记即可。从办理知识产权质押的手续来看,它与知识产权转让的规定十分相似,但两者有着本质区别,知识产权转让是使知识产权的权利主体发生边更,而知识产权质押在仅仅是在知识产权本身设置负担,不会发生权利转让之效果。
知识产权质押作为担保物权的一种重要形式,在现代社会中发挥着越来越重要的作用,它不仅是知识产权自身价值的体现,同时,从整个担保与融资市场上来看,它还具有担保价值与融资价值。
一方面,知识产权质押作为担保物权的一种,其担保功能源于知识产权的价。可以说,知识产权价值直接决定其质押担保功能的实现。根据国家知识产权局公布的专利管理2005年年报,2005年全年办理专利权质押、变更、注销90件,%。其中,办理专利权质押66件,%;质押金额189, 万元,;债务金额126,,;办理变更登记1件;办理专利权质押注销23件,。可见,知识产权质押呈现出了上升趋势。之所以出现这样的发展势头,一方面是因为无论政府主管部门还是知识产权权利人,都已经意识到知识产权价值的重要性,知识产权意识越来越明显,另一方面,从知识产权本身来看,它具有现实的担保功能,通过知识产权质押实现其担保价值。知识产权质押的担保功能是知识产权质押所具备的保证债权实现的功能,该其功能的发挥程度直接关系到债权人的债权实现之保障,关系到质权人(债权人)利益的最终实现问题。随着我国知识产权市场管理越来越规范化,知识产权质押将以其一般财产价值所不能比拟的优势,更好地体现其担保价值。
另一方面,市场经济是法治经济,但市场经济同时也是德治经济。两者的最佳契合就是信用,可以说,市场经济就是信用经济。现代民商事交易的本质就是信用交易,信用关系已经成为市民社会与经济社会成员之间的基本经济关系。随着知识产权交易的渐趋活跃与繁荣,信用越来越成为知识产权贸易的灵魂。鉴于这样一个大背景,知识产权市场管理中的质押担保,不仅具有担保债权人为债权的功能,同时也具有为融资功能。培育和发展知识产权融资与信用担保体系对知识产权经济的发展、推动我国市场经济健康运行具有重要意义。许多拥有知识产权的企业,充分利用了担保法赋予的知识产权质押规则,通过知识产权质押为企业融资,充分发挥知识