合规管理办法.docx

合规管理办法95552
合规管理办法
1 总则
为积极完善公司风险管理体系建设，加强和规范合规管理，有效防范合规风险，为公司全面推进体制机制改革，加快转型升级、实现高质量发展提供制度保障，根据相关法

合规管理办法95552
合规管理办法
1 总则
为积极完善公司风险管理体系建设，加强和规范合规管理，有效防范合规风险，为公司全面推进体制机制改革，加快转型升级、实现高质量发展提供制度保障，根据相关法律法规及规范性文件的规定，制订本办法。
以独立性、适用性、协调性为基本原则，建立全面、有效、科学、合理的合规管理体系，兼顾管理和效率，切实加强公司的内部控制和自我约束，加快促进合规管理与经营管理的深度融合，切实有效地防范和控制合规风险，为公司重大战略和总体目标的实现提供规范服务和全面保障。
独立性原则。企业合规管理应从制度、组织和人员安排及汇报规则上保证独立性。合规管理部门及人员承担的其他职责不得与合规产生利益冲突。
适用性原则。企业的合规管理应从业务规模、发展状况等实际出发，兼顾成本与效率，强化合规管理制度以及流程设计的可操作性，提高合规管理的实用有效性。同时，企业应随着所面临的内外部环境的变化持续调整和改进合规管理体系。
协调性原则。企业合规管理应融入日常经营体系，避免合规管理与业务经营相脱离，更好地为企业发展保驾护航。


公司及各下属全资、控股单位有关合规事务管理、合规风险防范等工作，适用本办法；下属参股单位可参照执行。
2 定义和范围
本标准涉及的“合规”，是指企业及其员工在开展业务时遵守我国法律法规，遵守企业内部的规章制度和自律规则，遵守行业公认的职业道德规范和行为准则要求，包括但不限于反舞弊与反***、竞争规则（反垄断与反不正当竞争）、金融规则（反洗钱）、贸易规则（贸易管制）、数据保护、知识产权保护、劳工权利保护、社会责任、环境保护、质量要求、国家安全审查等。
“合规”包含三层含义：
遵守法规，指我国及业务所在国的法律法规及监管规定、国际公约等，即“外规”；
遵守规制，指企业内部规章制度，特别是体现响应合规监管和承担合规义务的制度准则等，即“内规”；
合规管理办法
1 总则
为积极完善公司风险管理体系建设，加强和规范合规管理，有效防范合规风险，为公司全面推进体制机制改革，加快转型升级、实现高质量发展提供制度保障，根据相关法律法规及规范性文件的规定，制订本办法。


以独立性、适用性、协调性为基本原则，建立全面、有效、科学、合理的合规管