淘豆网
下载此文档放大查看缩小查看   1/5
下载文档 文档分类:金融/股票/期货 > 股票经典资料

证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库手打题目可搜索.doc


下载后只包含 1 个 DOC 格式的文档,没有任何的图纸或源代码,查看文件列表
0/100
您的浏览器不支持进度条
更多>>该用户其他文档
下载所得到的文件列表
证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库手打题目可搜索.doc
文档介绍:
28 .按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求、证券、期货投资咨询机构及其咨询人员,不得从事的活动包括 29 .业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括 31. 实践中, 一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次, 相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品, 如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括 32. 按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求, 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年 33 .根据 1997 年分布的〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的规定,除了对客户的特定咨询服务外,投资顾问还可以通过()形式来拓宽业务范围及业务的广度、深度 34 .按照〈〈关于加强证券期货信息传播管理的若干规定〉〉的要求,下列说法正确的有 35. 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人, 证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格 37 .国际证监会组织( IOSCO )所称的利益冲突包括 38. 按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求, 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协***券、期货投资咨询版面、节目或者电信服务部门进行业务合作时,应当向()备案应选:地方证监局 39. 按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排和()报备 40. 公司高管人员在符合法律规定的情况下可以兼任证券投资顾问,参与具体证券的投资建议或决策 41. 近年来,随着网络技术、软件技术的发展,以()为基础的投资咨询服务逐渐兴起,成为目前行业内投资顾问业务发展的新趋势 42. 证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核,其审核的基本内容包括 43、重点客户的持仓成交易信息属于敏感信息, 证券公司为防范利益冲突, 建立了投资顾问业务的信息隔离制度, 按照是否接触客户敏感信息划分, 以下不属于投资顾问业务墙内人员的是 43、按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办 内容来自淘豆网www.taodocs.com转载请标明出处.
更多>>相关文档
文档信息
最近更新
文档标签