《上海黄金交易所做市商管理办法》.doc

上海黄金交易所关于发布《上海黄金交易所做市商管理办法》的公告
为规范上海黄金交易所的做市商业务管理，交易所制定了《上海黄金交易所做 市商管理办法》，并已报中国人民银行备案，现予以发布，自发布之日起实施。
本管理办法的英文文本见官方英文网
第八条申请经交易所批准后，涉及协议签署的，申请人应当自收到交易所通 知之日起10个交易日内，与交易所签订相关交易模式及交易合约的做市商协议
（以下简称协议），取得相应的做市商资格。
市商资格：
（一） 未完成协议中约定的做市义务；
（二） 不再满足本办法第六条规定的做市商资格条件；
（三） 交易所认定或者协议约定的其他情形。
第十条做市商有下列情形之一的，交易所可以取消其在所有交易模式及交易 合约的做市商资格：
（一） 存在重大违法违规行为；
（二） 被列为市场禁止进入者；
（三） 依法被收购、兼并、撤销、解散或者宣告破产；
（四） 向交易所提交虚假材料；
（五） 交易所认定或者协议约定的其他情形。
第十一条 做市商放弃做市商资格，应当提前二个月向交易所提出申请。
第十二条做市商放弃或者被取消做市商资格的，自交易所通知其失去资格之 日起，其与交易所签订的协议自动终止。
第三章做市交易
第十三条交易所做市商按交易模式分类主要包括：
（一） 竞价市场做市商。是指在竞价市场合约中进行买卖报价，以增强交易流 动性的机构。
（二） 询价市场做市商。是指在询价市场持续提供买、卖双边可成交报价的机 构。
（三） 报价市场做市商。是指在交易时间内，为报价市场合约提供连续双边报 价的机构。
第十四条报价市场做市商应当使用专用交易席位开展报价业务。
第十五条 竞价市场和报价市场合约的报价内容包括合约代码、买入价、卖出 价和价格对应的可成交数量。
第十六条市场出现下列情形之一的，做市商可以不履行双边报价义务:
（一） 交易合约出现涨跌停板时；
（二） 交易所认定的其他情形。
以上情形消失后，做市商应当继续进行双边报价。
第四章权利和义务
第十七条做市商享有以下一个或多个权利：
（一） 交易手续费减收；
（二） 日内报单、撤单、大额报撤单笔数不做限制；
（三） 产品合作与创新支持；
（四） 交易所认定或者协议中约定的其他权利。
第十八条做市商应履行以下一个或多个义务：
（一） 连续报价，维持市场买卖价格与流动性；
（二） 回应报价；
（三） 满足单笔报价量要求；
（四） 满足连续报价时长要求；
（五） 交易所认定或者协议约定的其他义务。
第十九条 做市商因异常情况无法履行做市义务，或拟提前终止协议时，应当 提前二个月向交易所提交书面报告并说明原因。
第二十条 对于提前终止协议的做市商，交易所将取消其做市商资格，并在三 年内不再接受其做市商资格申请。
第五章监督管理
第二十一条 做市商不得进行内幕交易、市场操纵、欺诈等违法违规行为，或 者谋取其他不正当利益。
第二十二条交易所可以按交易模式及交易合约，对做市商做市情况进行评 价、排名和调整，并对相关情况进行公布。交易所根据协议约定，对做市商的做市 效果进行定期考评。
第二十三条对于未按交易所规定及协议约定履行做市义务的做市商，交易所 可以采取以下措施：
（一） 口头提醒；
（二） 书面通知，限期整改；