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银行内部控制工作管理办法模版.docx


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银行内部控制工作管理办法模版
银行内部控制工作管理办法
第一章总则
第一条为建立健全某银行内部控制体系,实现某银行内部控制体系建设总体目标,提高我行内部控制的有效性,根据《商业银行内部控制指引》、《商业银行

银行内部控制工作管理办法模版
银行内部控制工作管理办法
第一章总则
第一条为建立健全某银行内部控制体系,实现某银行内部控制体系建设总体目标,提高我行内部控制的有效性,根据《商业银行内部控制指引》、《商业银行内部控制评价办法》制定本办法。第二条内部控制体系建设的总体目标以完善的内部控制体系为保障,以体现制衡原则、健全有效的内部制度为基础,以精准的流程控制为着眼点,以激励约束和问责制为引导,以科技信息手段为依托,大力培育合规文化,努力构建全面、系统、动态、主动的内部控制体系。
第三条我行内部控制的目标
(一)确保国家法律法规和我行内部各项规章制度的贯彻执行,达到监管要求。
(二)保障我行发展战略目标和经营目标的实现。
(三)确保我行各项营运资金安全。
(四)确保我行内部各类风险信息能够及时、真实和完整地传递。
(五)推进内部机制建设,实现风险防范由事后监督向事中控制和事前防范的目标。
第四条内部控制的基本原则


(一)主动报告原则。总部各部室、各支行应形成主动报告制度,同时承担不主动报告的后果及责任。
(二)全员参与原则。内部控制应渗透到各项业务过程和各个操作环节,覆盖所有的部门及岗位。
(三)内控优先原则。内部控制应以防范风险、审慎经营为出发点,保证各项经营管理,尤其是新设立网点或开办新的业务符合内控管理与合规要求。
(四)相互制衡原则。各部门、岗位、人员之间应职责分明,任何部门、岗位、人员不得拥有不受内部控制约束的权力。
(五)独立评价原则。内部控制的监督评价职能应独立于内部控制建设、内部控制执行职能,内部控制的监督评价部门应有直接向我行高级管理层报告的渠道。
第五条本办法所指的内部控制是指我行管理层和各级工作人员共同实施的,
银行内部控制工作管理办法
第一章总则
第一条为建立健全某银行内部控制体系,实现某银行内部控制体系建设总体目标,提高我行内部控制的有效性,根据《商业银行内部控制指引》、《商业银行内部控制评价办法》制定本办法。第二条内部控制体系建设的总体目标以完善的内部控制体系为保障,以体现制衡原则、健全有效的内部制度为基础,以精准的流程控制为着眼点,以激励约束和问责制为引导,以科技信息手段为依托,大力培育合规文化,努力构建全面、系统、动态、主动的内部控制体系。


第三条我行内部

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