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合规员管理办法
合规员管理办法
第一章总则
第一条为有效监测、识别、评估和控制合规风险，完善
合规组织架构，根据《商业银行合规风险管理指引》、《XX
省农村信用社合规管理工作指导意见》等规章制度的相关规
定，结合XXXX村商业银门）合规报告、合规管理信息等；
.向所在单位（部门）负责人以及合规部门提由合规管理
的建议、意见。
第八条专职合规员除须履行第七条规定的职责外，还应
履行下列职责：
.持续关注相关的法律法规、监管要求、规章制度、规范
性文件的变化，协助部门负责人适时制定和维护本行制度办
法，并监督贯彻情况；
.协助部门负责人将全行适用的法律法规、监管要求、规
章制度、规范性文件及时传达到相关部门和风险相关方；
.处理除诉讼贷款外的法律事务，审核对外签订的合同、
协议等法律性文件；
.负责规章制度与流程的合规性审核，参与新业务、新品种开发的合规性审核；
.协助负责人管理兼职合规员队伍，指导、监督其履行职
责；
.及时答复合规条线的相关咨询；
.其他合规管理工作
第九条职能部门合规员除须履行第七条规定的职责外，还应履行下列职责：
.协助本部门负责人制定和执行本条线的年度检查计划，及时向合规部门报送本部门的检查通知或方案、检查结果；
.参与本行以及合规部门组织的合规检查、合规培训、会议等其他活动；
.协助编制本条线的制度办法、业务操作规程、合规手册，做好审核工作；
.负责本条线的协议、合同等法律性文件的合规审核，对外有约束力的协议、合同还必须报送合规部门进行审核；
5、保管合规工作档案；
6、其他合规管理工作。
第十条经营单位合规员除须履行第七条规定的职责外，
还应履行下列职责：
.参与对本单位重要业务、重要事项的讨论、会办（包括
但不限于贷款会办），并对合规管理情况进行有效监督；
.开展日常性的合规监督或检查，及时登记《合规员日常检查登记簿》，对所在单位存在问题登记《合规整改落实登记簿》，督促责任人进行整改；
.负责审查本单位会计、信贷类月（季、年）报表以及重要
的临时性报表，做好报送工作；
.对本单位的协议、合同等进行合规审核；
5,保管合规工作档案；
。
第十一条合规员应当加强合规风险监测，密切关注其所在业
务条线、单位的合规状况，对日常业务、制度流程在实际
操作中可能存在的合规风险保持高度敏感，对于发现的合规
风险就其不同程度按照权限和级别报告处理。
第十二条对于本行布置的各类自查、整改等任务，合规员应当协助所在单位（部门）负责人做好组织实施工作。
第十三条合规员应督促所在单位（部门）开展合规制度学****包括但不限于：
.经济、金融政策；
.与本行业务相关的最新法律、法规；
.本行制定的各项制度、规定、流程；
.本行布置的其他合规学****内容。
对于所在单位（部门）开展的合规学****以及其他员工参加各类合规性学****情况，合规员应当做好日常记录和汇总工作。
第四章合规考核
第十四条实行尽职考核制，由季度考核和年终考评组成。
第十五条季度考核由合理管理部牵头，总行各部门对合规员的工作情况进行综合考核，季度考核条款详见《合规风
险员岗位职能考核细则》。
第十六条从德、能、勤、绩四个方面对合规员进行年度考评，对年度考核前
10名合