合规管理及问责办法.docx

基金管理有限公司合规管理及问责办法(2019)
第一章总则
第一条 为建立 基金管理有限公司(以下简称“公司”)合规管理机制,
完善内部控制制度，推动合规文化建设，根据《公司法》、《 基金管理有
限公司章程》等规定，结合公司实际职责过程中，对与本人有利益冲突的事项应主动回避；
应严格遵守公司有关保密的规定，对履行职务过程中接触的公司商业秘密和其他非公开信 息承担严格的保密责任。
第十一条合规风控负责人应对公司各部门以及全体员工在经营活动中的合规疑难问题 进行解答，对于重大或复杂事项应采取书面形式出具意见。
第十二条 公司将合规管理的有效性和工作行为的合规性纳入高级管理人员、各部门及 其员工 的绩效考核范围，并建立相应的合规考核或评价办法，评价结果作为对各部门绩效 考核和部门 负责人职务变动的依据之一。
第三章问责措施及程序
第十三条公司实行合规问责制，对违反制度的部门或个人按行为性质与情节实施责任 追究。
问责措施可以单独或合并适用，具体包括：
经济问责措施：不发相应绩效奖金；降低职级级别；责令赔偿经济损失；
纪律问责措施：通报批评；警告；降职；撤职；解除劳动合同、开除；降职、撤职应并 处降 低职级级别的经济问责措施。
其他问责措施：谈话提醒和限期自查整改等。
第十四条 对于没有主观恶意、情节较轻、损失轻微或较小、未引发监管或媒体关注、 未导致 公司重大风险等一般违规行为，可适用通报批评、警告的纪律问责措施；可并处不 获发 3 个月 以下绩效奖金，责令赔偿经济损失等经济问责措施。
第十五条 对于没有主观恶意、情节较重、造成一般经济损失、引发监管关注度不高、 未引发 市级影响力以上媒体关注、未导致公司重大风险等较重违规行为，可适用警告、降 职、撤职的 纪律问责措施；可并处不获发3 至6个月绩效奖金，降低工资级别，责令赔偿 经济损失等经济 问责措施。
第十六条 严重违规行为，可适用降职、撤职、解除劳动合同等问责措施：并处不获发 7至12个月绩效奖金，降低工资级别，责令赔偿经济损失等经济问责措施。严重违规行 为包括 但不限于：
员工存在徇私舞弊、以权谋私、滥用职权、弄虚作假、侵占公司财产等行为;
违反外部法律法规及公司禁止性规定，后果和不良影响重大，或引发具有市级影响力以 上媒 体关注；
严重或多次违反公司制度，经批评教育但整改不力，导致经营管理风险并造成恶劣影响;
因违规行为导致监管部门对公司做出行政或监管处罚措施；
因违规行为导致公司产生较大经济损失或赔偿责任。
第十七条 特别严重违规行为，予以解除劳动合同或开除，并适用赔偿经济损失等经济 问责措 施。特别严重违规行为包括但不限于：
1•泄露或传递内幕信息、违规越权发送交易指令、通过项LI利益输送、老鼠仓等行为；
违反外部法律法规及公司禁止性规定，主观存在重大过错，或所造成的影响恶劣；
被监管部门施行监管措施；
被监管部门施行自律处分；
被依法追究刑事责任。
第十八条 违规行为造成公司经济损失的，应赔偿公司，数额根据违规行为的性质、情 节、后果确定，具体赔付方案山形成最终问责决议的机构做出，标准如下：
轻微经济损失全额赔偿：
较小经济损失赔偿不低于 5000 元；
一般经济损失赔偿不低于 1 万元；
较大经济损失赔偿不低于 2 万元；