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广东高新兴通信股份有限公司
2010 年内部控制自我评价报告
为了加强广东高新兴通信股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)内部
控制制度建设,加强和规范公司内部控制,强化企业管理,健全自我约束机制,
促进现代企业制度的建设和完善,保障公司经营战略目标的实现,提高公司管理
水平和风险防范能力,促进公司规范运作和健康持续发展,保护投资者合法权益,
保障公司资产安全,根据《公司法》、《证券法》、《会计法》及《企业内部控制基
本规范》(财会[2008]7 号)、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《关于做好上市
公司 2010 年年度报告披露工作的通知》等法律法规及相关文件的规定,对公司
内部控制制度的建立和实施情况进行了自我评价,并出具了《公司 2010 年度内
部控制自我评价报告》。现对公司 2010 年度内部控制情况报告如下:
一、公司基本情况
广东高新兴通信股份有限公司为成立于 1997 年 11 月的广东高新兴通信设备
有限公司整体变更设立的股份有限工公司。公司于 2007 年 9 月 20 日在广东省工
商行政管理局登记注册取得注册号为 440000000013608 的《企业法人营业执照》。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]915 号文核准,公司于 2010 年 7
月首次公开发行人民币普通股股票 1,710 万股,发行后总股本 6,840 万股,注册
资本人民币 6,840 万元。公司股票于 2010 年 7 月 28 日起在深圳证券交易所创业
板上市交易,股票代码:300098,股票简称:高新兴。
公司目前主要业务为面向通信运营商提供运维综合管理系统的解决方案及
其软硬件产品,是通信运维综合管理系统的产品和服务供应商。
二、公司内部控制综述
建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。
本公司内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务
报告及相关信息真实、准确、完整和公平,提高公司经营的效益及效率,促进企
业实现发展战略。公司建立与实施内部控制,遵循下列原则:全面性原则、重要
性原则、制衡性原则、适应性原则、成本效益原则。
由于内部控制存在固有局限性,仅能对达到上述目标提供合理保证;而且,
内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。公司内
部控制设有检查监督机制,内控缺陷一经识别,本公司将立即采取整改措施。
三、公司内部控制评估
(一)内部环境
1、治理结构
公司按《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国
证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司章程指引》等法律法规的要求,建立
起规范的公司治理结构和议事规则,明确了决策、执行、监督等方面的职责权限,
公司法人治理结构健全,形成了科学有效的职责分工和制衡机制。
股东大会是公司的最高权力机构,公司董事会负责内部控制的建立健全和有
效实施,监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督,经理层负责组织领导企
业内部控制的日常运行。董事会下设董事会秘书负责处理董事会日常事务,董事
会内部按照功能分别设立了审计委员会、战略委员