营业部投资者教育工作总结.doc

营业部投资者教育工作总结投资者教育工作总结银行营业部年终总结营业部接待处年总结银行客户经理年终总结篇一:证券营业部投资者教育工作总结 xx 证券 xx 营业部 xx年 xx 月份投资者教育工作总结 xx 证券 xx 营业部认真贯彻落实中国证监会《关于做好 xx年投资者教育工作的通知》文件通知精神, 为了深入持久有效的抓好投资者教育工作,引导投资者树立正确的投资理念, 培育成熟理想的投资者队伍, xx 营业部在全体员工辛勤努力下, 勤勉实干, 扎实奋进, xx 月份无极光明南街营业部投资者教育工作如下: (一)普及证券知识,加强新业务宣传营业部针对新股民、新基民等投资经验较少的中小投资者, 向他们讲解和宣传证券市场基础知识,讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险控制以及识别合法证券经营机构等。营业部同时加强了对新业务的宣传力度,尤其对场外市场、债券市场、国际板、融资融券、新三板和理财产品等新业务开展了多方面的教育和风险提示, 在一楼散户大厅投资者教育园地里张贴了相关资料,供股民查阅和了解。(二)举办股市沙龙,方便投资者沟通营业部于 xx 月中旬在一楼散户大厅举办了一次具有教育意义的股市沙龙, 为大家现场讲解股票操作方法、投资风险规避、证券法律法规、等一系列证券知识, 方便了大家对当前国家政策的理解、股市行情的把握、投资者权益保护等内容的了解, 现场气氛活跃, 场面热烈, 营业部还为到场股民发放了股票 k 线图分析图解、投资者教育光盘等资料, 方便了股民,受到了股民的一致好评。(三)加强客户回访,进行分级化管理营业部加强了客户回访制度,对新开户客户在 xx 周内完成回访, 建立客户回访专用记录本, 针对股民交易中遇到的问题进行了解答和帮助。客户根据自己不同的风险偏好, 及根据自己的资金量的大小, 利用公司 xx 平台采取不同的服务, 提示风险,加大投资者的保护力度。(四)加强风险提示,公布电话和信箱营业部在公告栏醒目位置张贴公司统一下发的《风险揭示书》,对社会上一些非法证券买卖进行揭露,提醒广大投资者谨防受骗上当。营业部在投资者教育园地显著位置张贴了股民投诉电话和证监局举报电话, 在一楼柜台处设立了股民意见箱,方便处理股民问题和建议。(五) ,开通短信业务,赠送投资者软件营业部为所有开通短信业务的股民通过 xx 平台发送新股申购、申购中签、大盘走势和基金认购等信息。在近期例如 xx (股票名称) 等股票配股时, 营业部均对持股股民进行了短信及电话通知。针对营业部的大中客户, 我们赠送了公司 xx、 xx 炒股软件, 为股民投资决策提供了帮助, 为降低股市风险、培育股民理性投资提供了有力保障。 xx 证券 xx 营业部 xx年 xx月 xx日篇二:证券营业部年度投资者教育工作总结** 营业部 2011 年度投资者教育工作总结一、投资者教育工作意义无论是成熟市场还是新兴市场的证券市场发展的历史都表明, 投资者教育是各个国家或地区监管机关和自律组织的一项重要工作,也是一项长期的、基础性和常规性的工作。经过十几年的发展, 我国证券市场已经具有一定规模。 2006 年以来, 随着法律法规不断建立和健全, 基础性制度逐步完善, 金融产品和金融工具不断创新, 投资者信心不断增强, 家庭投资理财观念逐渐普及,大量银行储蓄客户分流到证券市场。新基民、新股民进入证券市场, 增加了市场需求和市场的流动性。但他们普遍存在对证券市场知识、法规、历史了解甚少,风险意识不强的问题,很多人或者是盲目入市,或者存在博傻心理,投机色彩严重,投资理念缺失。因此,坚持长期有效、努力不懈地开展投资者教育工作, 形成投资者教育工作的长效机制, 是保障资本市场平稳运行、良性发展的重要举措,是资本市场的一项重要的基础性制度建设。根据 2011 年初我营业部制定的“** 营业部投资者教育工作计划”要求, 配合市场新形势、新要求, 我们积极贯彻上级监管部门及公司总部关于加强投资者教育活动文件精神,在 201 1 年通过专岗专人开展投资者教育活动,在应对市场风险、倡导理性投资理念及稳定投资者队伍等方面取得了积极成效。二、 2011 年度投资者教育工作执行情况,总花费(一)投资者教育园地建设情况根据证监会及公司传达的精神, 我们认真对照公司下发的投资者教育园地张贴内容, 按要求张贴了相关信息, 包括相关法律法规、重要的通知公告、风险提示公告以及每日的证券市场即时信息。同时, 我们在显耀位臵张贴了营业部及相关监管部门的投诉电话及联系地址, 对于客户的现场投诉填制客户投诉日志表并于当天交营运总监。及时跟踪考核历史投诉处理结果,对尚未解决的投诉事件或存在的客户投诉潜在隐患的环节进行认真梳理和整顿,杜绝投诉升级或群体性事件。为了加强对新客户的投资者教育工作, 我们在客户开户后及时发放《入市宝典