2016年度行政事业单位内部控制报告.doc

1 2016 年度行政事业单位内部控制报告单位公章单位名称: 单位负责人: ( 签章) 牵头部门负责人:( 签章) 填表人:( 签章) 电话号码:单位地址:邮政编码:报送日期: 年月日单位性质行政单位□事业单位□其他单位□_______________________ 组织机构代码内设机构数量单位编制人数上年度支出总额年末实有人数一般公共预算财政拨款(补助)开支人数经费自理人数 2 填写说明 1. 此表由各行政事业单位如实填写,并对所填信息的真实性、完整性负责。 2. 表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。 3. 电话号码处填写填表人的联系电话号码。 4.“上年度支出总额”应与当年决算数一致,金额单位为元。 “年末实有人数”中,按“一般公共预算财政拨款(补助)开支人数”及“经费自理人数”分开填写。 6.“涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位”一般包括财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等。 “建立健全内部控制制度情况”栏中,如单位不涉及某项业务,则在该项业务行勾选“不适用”。 “建立健全内部控制制度情况”栏中的“制定制度的政策依据”栏应填写制定各项制度所依据的政策名称及文件编号。 “建立健全内部控制制度情况”栏中, 如单位无法详列所有制度的, 应将制度清单作为本表的附表一并报送。 10. “内部控制工作的经验、做法及取得的成效”栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法, 以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域中建立与实施内部控制后取得的成效。 3 11. “内部控制工作中存在的问题与遇到的困难”栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制过程中出现的问题、单位在自我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难。纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的与本单位预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域相关的内部控制问题,也应一并反映。 12. 报告中留有位置不足的,填报单位可以自行加页,但文字表述应简明扼要、突出重点。 4 单位名称单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况主持制定工作方案□明确工作分工□配备工作人员□健全工作机制□充分利用信息化手段□其他□(请描述) 是否成立单位内部控制领导机构是□否□单位内部控制领导机构构***数单位主要负责人是否在单位内部控制领导机构中担任负责人是□否□班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职是□否□如是,请详列姓名及职务: 是否开展内部控制专题培训是□否□是否开展内部控制风险评估是□否□是否对单位经济业务流程进行梳理预算业务管理收支业务管理政府采购业务管理资产管理建设项目管理合同管理其他管理领域是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是否编制经济业务流程图是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□ 5 内部控制牵头部门行政管理部门□财务部门□纪检部门□内审部门□其他部门: 内部控制监督部门行政管理部门□财务部门□纪检部门□内审部门□其他部门: 以下工作职责是否由同一人担任: 预算业务管理收支业务管理政府采购业务管理资产管理建设项目管理合同管理 1、预算编制与预算审批 1、收款与会计核算