企业在上市中碰到的问题及对策建议.docx

企业上市碰到的问题及对策建议
最近几年来，企业上市的规模和质量已经成为衡量区域 经济竞争力的重要标志。随着国内资本市场的不断完善和进 展壮大，抓住历史进展机缘，推动企业上市融资和管理升级， 加速转变经济进展模式，实现经济高起点、跨越式进展董事会、监事会充分 发挥各自职能， 公司还踊跃引入战略投资，优化了股权 结构；通过连年的尽力，全区改制企业及非上市股分公司规 范运作水平已有专门大提高。针对当前资本市场的进展及对 改制企业和非上市股分公司的要求，结合新《公司法》，并 下发了《 改制企业监督管理暂行办法》、《 市非 上市公众公司规范运作管理办法》，指导全区改制企业、非 上市股分公司规范运作，以适应国家加速多层次证券市场进 展的要求，培育更多的上市后备资源。
二、存在问题
我 的企业改制上市工作虽然取得了必然成绩，但 与 等先进地域还有专门大差距。虽然已拥有必然数量 的优势企业，其资产规模、科技含量、盈利水平等也具有了 较好的上市条件，可是，目前仍存在着熟悉不够到位、信息 沟通渠道不顺畅、企业治理机构不完善、土地房产证照不全 等问题，成为影响企业上市的“软肋”，主要表此刻以下几 方面：
（一）企业的熟悉还不够到位。一是对融资的熟悉还 不够到位。相对于资本市场融资来讲，大多数企业更适应 于通过银行等传统渠道解决资金问题。二是对上市的熟悉 还不够到位。在部份企业的内部管理中，家族制管理模式 占主导地位，企业上市意味着要实行股分制改造，担忧股 权多元化后失去对企业的控制权。上市后公司经营透明、 公开，监管严格，担忧企业和个人的既得利益受影响。同 时，存在着“小富则安”的思想，重眼前利益，轻久远进 展，对上市的愿望比较淡薄。三是大部份企业缺乏上市经 验的专业人材，以致与中介机构沟通进程中，不能及时准 确地预备的提供符合相关要求的应披露资料，影响上市时 刻和进度。
（二）企业上市本钱高且存有较大的不肯定性。财务规 范本钱较高。由于历史原因，我区部份企业财务制度有待规 范，同时由于政策倾斜享受的国家和地方有关优惠政策，企 业需要对前三年的财务状况进行调整处置，个别企业还需要 补缴税金、职工保险等；预期本钱较高。企业在上市进程中， 要缴纳土地利用证、房产证、车船利用证过户等费用，过户 交易服务费，支付评估、验资、审计等本钱费及不可预测费 用，需要花费大量的资金，而投入还不必然有回报。另外， 严格的上市审核制度、较长的上市等待期及其他不肯定性也 加大了企业上市的风险。
（三）企业上市推动工作缺少手腕。缺少系统计划，目 标责任考核不到位。由于企业上市计划未能纳入全区对各镇 （街道）及有关部门的工作目标考核，形不成强有力的目标 考核责任制，直接影响到工作实效；工作方式创新不够，鼓 励政策落实难。在推动 股分有限公司、 有限公司上 市进程中发觉，虽然 政府领导明确表态完全按政策执行， 但具体操作起来有困难，尤其是在土地、房产权属过户，建 设、计划手续办理的费用免缴及先缴后返等方面，仍然很难 做到不打折扣。
（四）企业进展中运作不规范。很多企业不能完全按《公 司法》进行运作，法人治理结构形同虚设，公司运作我行我 素，股东大会、董事会、监事会乃至成为装饰品，不能充分 发挥各自的职能作用；有的公司董事长、总领导一人兼，既 是投资者又是管理者，人材机制不能专门好的适应市