《金融市场基础知识》真题汇编(一).doc

《金融市场基础知识》真题汇编(一).
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一、选择题
1[单选题 ] 除权除息日通常为股权登记日之后的 (个工作
参考答案 :C
参考解析 :略。
9[单选题 ] 证券监管机构对证券公司的日常监管分为 (。




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参考答案 :B
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参考解析 :证券监管机构对证券公司的日常监管 ,分为现场监管和非现场监管两
种方式。
10[单选题 ] 1918 年夏天成立的 (是中国人自己创办的第一家证券交易所。




参考答案 :B
参考解析 :略。
11[单选题 ] 下列说法错误的是 (。
,具有较强的威慑力和约束力



参考答案 :B
参考解析 :经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政
策等经济手段 ,对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活 ,但调节过程可能较慢 , 存在时滞。
12[单选题 ] (是指按照约定的名义本金 ,交易双方在约定的未来日期交换支付浮
动利率和固定利率的远期协议。
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参考答案 :A
参考解析 :略。
13[单选题 ] 证券评级机构从事证券评级业务 ,应当遵循 (原则 ,对同一类评级对象评级 ,或者对同一评级对象跟踪评级 ,应当采用一致的评级标准和工作程序。




参考答案 :D
参考解析 :证券评级机构从事证券评级业务 ,应当遵循一致性原则 .对同一类评级对象评级 ,或者对同一评级对象跟踪评级 ,应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的 ,应当充分披露。
14[单选题 ] (负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。


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参考答案 :D
参考解析 :董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜 ,负责组织和协调公司信息披露事务 ,汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会 ,持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
15[单选题 ] 境外上市外资股的构成部分不包括 (。
股
股
股
股
参考答案 :C
参考解析 :境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市
的股份。境外上市外资股主要由 H 股、 N 股、 S 股等构成。 B 股是境内上市外资股 . 符合题意。
16[单选题 ] 公司申请公司债券上市交易 ,应当符合的条件不包括 (。

1 年以上
C.