【2022精编】上市公司并购重组行政许可审核工作流程.docx

上市公司并购重组行政许可
审核工作流程
上市公司并购重组行政许可包括：，，，、分立审批，。中国证监会上市公司监上市公司并购重组行政许可
审核工作流程
上市公司并购重组行政许可包括：，，，、分立审批，。中国证监会上市公司监管部按照标准公开、程序透明、行为标准、高效便民的原如此，依法对上市公司并购重组行政许可申请进展审核。
一、审核流程图
〔一〕收购报告书备案、要约收购义务豁免和上市公司重大资产重组行为审批〔不需要提交并购重组委审核〕等行政许可事项，审核流程为：
受理
初审
反应
专题会
落实反应
意见
审结
归档
上市公司发行股份购置资产核准，上市公司合并、分立审批，上市公司重大资产重组行为审批〔需要提交并购重组委审核〕等行政许可事项，审核流程为：
受理
初审
反应专题会
落实反应意见
审结归档
落实并购重组委审核意见

并购重组委会议
审核专题会
二、主要审核环节简介
〔一〕受理
中国证监会受理部门根据?中国证券监视管理委员会行政许可实施程序规定
?〔证监会令第66号〕和?上市公司收购管理方法?〔证监会令第77号〕、?上市公司重大资产重组管理方法?〔证监会令第73号〕等规如此的要求，依法受理上市公司并购重组行政许可申请文件，并按程序转上市公司监管部。
上市公司监管部对申请材料进展形式审查：需要申请人补正申请材料的，按规定提出补正要求；认为申请材料形式要件齐备，符合受理条件的，按程序通知受理部门作出受理决定；申请人未在规定时间内提交补正材料，或提交的补正材料不齐备或不符合法定形式的，按程序通知受理部门作出不予受理决定。
〔二〕初审
上市公司并购重组行政许可申请受理后，上市公司监管部并购监管处室根据申请工程具体情况、公务回避的有关要求以及审核人员的工作量等确定审核人员。并购重组审核实行双人审核制度，审核人员从法律和财务两个角度对申报材料进展审阅,撰写预审报告。
〔三〕反应专题会
反应专题会主要讨论初审中关注的主要问题、拟反应意见及其他需要会议讨论的事项，通过集体决策方式确定反应意见及其他审核意见。反应专题会后，审核人员根据会议讨论结果修改反应意见，履行内部签批程序后将反应意见按程序转受理部门告知、送达申请人。自受理材料至
反应意见发出期间为静默期，审核人员不承受申请人来访等任何形式的沟通交流。
〔四〕落实反应意见
申请人应当在规定时间内向受理部门提交反应回复意见，在准备回复材料的过程中如有疑问可与上市公司监管部审核人员以会谈、 、 等方式进展沟通。需要当面沟通的，上市公司监管部将指定两名以上工作人员在办公场所与申请人、申请人聘请的财务参谋等中介机构会谈。
〔五〕审核专题会
审核专题会主要讨论重大资产重组申请审核反应意见的落实情况，讨论决定重大资产重组申请是否提交并购重组委审议。
审核专题会讨论决定提交并购重组委审议的，上市公司监管部通知交易所和相关