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《公司内部控制管理办法》
内部限制管理方法 第一章 总 则 第一条 为进一步加强和规范某有限公司（以下简称公司）的内部限制管理水平和风险防范实力，促进公司持续、健康发展，根据财政部等五部委联合下发的《企业内部限制基本规范》及配套指状况。
第九条　公司成立内部限制领导小组（以下简称内控领导小组，由公司经理班子成员组成），内控领导小组是公司内部限制建设和运行期间的日常决策机构，负责推动公司内控体系的建设工作和持续完善，主要职责包括： （一）制订内部限制总体目标和总体规划； （二）制订内部限制建设方案并组织实施； （三）审议批准年度内部限制工作安排； （四）审议批准内控评价工作方案； （五）审议批准内部限制详细规章制度； （六）其它内控日常决策事项。
第十条　公司内控领导小组下设内控领导小组办公室（以下简称内控办公室，设在企业管理部），内控办公室作为内控体系日常管理机构，负责推动内控体系持续建设和日常运行，详细工作职责如下： （一）拟订内部限制工作安排； （二）制（修）订内部限制管理方法、标准文件； （三）组织拟订详细规章制度； （四）组织编制、完善内部限制手册； （五）指导与监督各职能部门及子公司内部限制管理工作； （六）维护及完善内部限制规范，审核各职能部门内部限制流程文档更新恳求，协调相关部门对跨专业内部限制流程进行审核、更新及组织实施； （七）组织开展内控日常自查诊断，收集风险评估、风险监控及内控自评价结果，组织开展内控层面的风险应对及缺陷整改； （八）组织内控建设及运行实施、监督、检查等详细工作； （九）完成内部限制领导小组部署的其它工作。
第十一条　公司审计监察部门，负责对公司及所属子公司内部限制的有效性进行监督检查，详细工作职责如下： （一）编制内部限制评价方法、标准等制度文件； （二）建立并维护公司内部限制缺陷认定标准； （三）编制内控评价工作方案及实施安排，报内控领导小组批准后实施； （四）组织开展内控评价工作； （五）编制内部限制年度自我评价报告； （六）监督内部限制缺陷的整改状况。
第十二条　公司各业务部门及所属子公司作为内控执行责任主体，负责协作开展内控体系建设、更新及自评价等工作，并根据内控体系建设成果开展业务。
第三章 内部限制体系 第十三条 内部限制体系包括下列要素： （一）内部环境。内部环境是实施内部限制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责安排、内部审计、人力资源政策、企业文化等。
（二）风险评估。风险评估是刚好识别、系统分析经营活动中与实现内部限制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
（三）限制活动。限制活动是依据风险评估结果，采纳相应的限制措施，将风险限制在可承受度之内。
（四）信息与沟通。信息与沟通是刚好、精确地收集、传递与内部限制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。
（五）内部监督。内部监督是对内部限制建立与实施状况进行监督检查，评价内部限制的有效性，发觉内部限制缺陷，刚好加以改进。
第十四条 内部限制体系涵盖集团公司及各单位全部业务流程和详细事项，贯穿生产、经营、管理活动各个环节，以保证内部限制体系的完整性和有效性。
第十五条 公司设计规范的制度和管理方法，包括基础管理、业务管理、