个人岗位风险点查找、单位风险点、风险防范措施表、单位流程图、示范样表、填写要求技巧.docx

第一部分第二阶段表格样例（仅供参考）
个人岗位风险点自查表（样表1）
单位（部门）：**工业大学纪委
岗位
岗位职责
岗位权力
岗位风险点
1•教育权：对党员进行遵纪守法教育。
•对干部选拔调配考试结果、，入、避重就轻，或怕承担责任。
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单位（部门）：**工业大学监察处
个人岗位风险点自查表（样表2）
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岗位
岗位职责
岗位权力
监察处处
负责组织制订学校检査工作各项规章制度并监督执行
、忠于职守、反腐倡廉、依法治校的教育，负责组织制定廉洁从政的相关规定并监督执行。
4•参与校务公开、干部述职述廉、领导班子民主测评等民主监督工作，对学校人事聘任、财务管理、招生考试、职称评定、工程建设、物质采购等重要事项进行监督。
，并提出处理意见。
负责对存在的不正之风问题提出检査建议，敦促整改。
检査不正之风的。
教育监察对象。
监督学校涉及人、财、物等重要事项。
长
负责受理对监察对象违反行政纪律行为的检举和控告，调査处理监察对象违反行政纪律的行为。
负责受理并组织调査处理监察对象不服行政处分的申诉以及法律、法规所规定的其他申诉。
调査处理违反行政纪律的行为。
受理、调査有关申诉。
岗位风险点
1•对学校基建项目招标、工程质量、资金拔付、预决算等情况
。
3•对学校固定资产处置事项未开展监督或发现问题未予纠正。
4•对学校车辆管理情况未开展监督或发现问题未予纠正。
5•对学校主要负责人不直接分管人事、财务等制度规定的执行
对来信来访、群众举报的事项不及时受理、登记、上报。
应回避的办案人员参与办案。
8•对上级交办、转办和群众举报事项的调査取证不实或有意拖
在上级交办、转办和群众举报事项的调査取证过程中协助涉
对上级交办、转办和群众举报事项的调査结果不汇报或不
向涉案人员泄露案件査办情况。
群众举报人要求回复的调査结果不及时回复。
13•泄漏举报人情况导致举报人遭受打击报复。
对査处的案件达到移送标准的不移送司法机关处理。
对已査办的违纪违法案件未开展一案双査追究相关领导责
提示：，基础和关键在于——将岗位职责中的每个事项的各个环节中可能出现的风险梳
第三、第四阶段流程图中每个事项的工作环节（工作流程中的节点）进行深入查找、补充风险点。
第二部分第三、第四阶段表格及流程图样例（仅供参考）
一、单位风险分级流程
以**工业大学纪委、监察处为例
根据单位（处、科）组织架构绘制流程图，并在各个层级分别标注风险等级。
二、工作流程
样例附后。
根据纪委和监察处岗位职责所规定的内容，确定工作事项，再根据完成每个工作事项所必须的环节进行流程图绘制，并在有风险的环节（工作节点）上标注风险等级。根据纪委、监察处的工作职责，梳理出了以下事项，并进行流程图绘制，样例附后。
党风党纪教育
党纪处分
来信来访来电处理
4•党员及学生申诉
5招投标监督、监察
•案件调查处理
一）党风党纪教育活动流程
制定教育计划一►主管校领导批示一►制发文件
Jk,JV,
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督促、检查基层党委、党总支组织实
施与小结
（级风险）
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全校总结
L
►
主管校领导批示
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报上级纪检机关
J
立案
三、相关表格样例
（样例）
个人岗位廉政风险防范管理措施表
单位（部门）（盖章）：纪委、监察处个人岗位名称：纪委副书记、监察处长姓名：***个人岗位风险等级：1审核人
序号
岗位职权
岗位风险点
风险等级
风险防控
自定
审定
已有制度
需要制定或修改的制度
工作流程
具体防控措施
1
信访举报查处
在查处违反党的章程和其他党内法规的案件过程中，受人情影响或碍于情面，导致调查不深入、避重就轻，或怕承担责任
2
2
《…工业大学纪检监察信访举报工作实施办法》
需修订：《…工业大学纪检