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XXXX 农村商业银行股份有限公司
合规检查管理办法
第一章 总则
第一条 为构建 XXXX 项规章制度落实情况。
（四）据检查内容，调阅相关资料。
（五）注意发现重大违法违规案件线索以及在管理上带有普遍性的问题。对
在检查过程中发现的重大问题，必须在第一时间行领导汇报。
（六）检查结束后应对检查情况进行总结、汇总分析，及时完成检查报告。
（七）检查报告应对检查发现的问题提出针对性整改意见、 对有关责任人员
的违规行为提出与违规事实、处罚办法相适应的处理建议。
（八）根据行领导对检查报告的批示及被检查单位的反馈意见，拟写检查结
论及处理意见，下发被检查单位执行。
（九）严格执行检查纪律。要严于职守，不徇私情，不得接受被检查单位的
宴请、娱乐消费等。
（十）做好检查保密工作，防止检查资料的泄密。
第四章 合规检查管理流程
第十一条 合规检查立项
（一）确定规检查项目
合规管理部根据批准的年度合规管理工作计划,依据国家有关的金融法律法
规、方针政策；银监会、人民银行对农村中小金融机构的有关政策规定，上级部
门的工作安排以及相关文件确定合规检查项目。
（二）合规检查项目经分管行领导审批后具体实施。
（三）成立合规检查组
1．合规管理部根据检查项目成立检查组，确定检查组组长、主检查人，和
检查组成员。
2．检查项目组组长：负责组织检查组成员开展现场检查，确定检查小组成
员的分工；与被检查对象协调重要事项；检查定检查方案、检查通知书、检查报
告、检查结论和处理决定；把握检查质量和进度；安排其他相关工作。
3．项目主检查人：负责检查组成员分工，组织、收集、分析被检查对象的有关资料，组织起草检查方案、检查通知书；组织各小组进行现场检查；检查定
检查事实确认书，起草检查初步意见、检查结论和处理决定，编制检查报告；组
织整理检查档案；完成检查组组长安排的其他工作。
4．检查项目组成员：根据检查方案进行现场检查、调查分析、编制分工内
检查事项工作底稿；及时汇报检查过程中发现的问题；完成项目主检查人和项目
小组长安排的其他工作。
（四）制定检查方案
合规管理部根据本次检查项目类型，详细制定检查方案：
1．被检查部门（人）的名称和基本情况；
2．检查的目的、对象、范围、内容、方式、检查实施时间；
3．检查组成员与分工；
4．检查的方法和要求；
5．注意事项；
6．编制日期。
（五）检查方案检查审批
合规管理部将检查方案送交分管行领导检