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证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集5节
证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集5节 第1节
基金托管人要按照与基金管理人的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜。 ( )
答案：错解析：答案为B。基金托管人要按照基金合同的约构客户的名称、企业性质等，代理人的姓名、性别等；②投资经验，如客户入市的时间、投资偏好等；③诚信记录，如近几年证券投资交易清算履约情况等；④还款能力，如个人客户的用作担保品的资金或证券资产情况等，机构客户的近几年的经营状况 等；⑤融资融券需求，如融资融券授信方式等。
贯穿资产配置过程的两种主要方法有()。A:积极投资法B:消极投资法C:历史数据法D:情景综合分析法
答案：C,D解析：针对影响资产配置五个环节（即明确投资目标和限制因素、明确资本市场的期望值、明确资产组合中包括哪几类资产、确定有效资产组合的边界、寻找最佳的资产组合）的主要因素，资产管理人需要采用相应方法加以对待，其中历史数据法和情景综合分析法是贯穿资产配置过程的两种主要方法。
直投子公司可以按照市场惯例依法建立其管理团队的跟投机制。（）
答案：对解析：直投子公司可以按照市场惯例依法建立其管理团队的跟投机制，证券公司应当禁止证券公司的管理人员和从业人员进行跟投
证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集5节 第4节
关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是（ ）。A. 1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%B. 1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%，不得超过该基金资产净值 的10%，其市值不得超过该基金资产净值的10%
答案：D解析：单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20% ,中国证监会规定的特殊品种除外。
投资者通过协议转让方式进行战略投资的，上市公司根据《外国投资者对上市公司战 略投资管理办法》的有关规定向商务部报送相关申请文件，有特殊规定的从其规定。 ( )
答案：错解析：投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司 根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的有关规定向商务部报送相关申请文件， 有特殊规定的从其规定。
财务报表的分析方法有因素分析法和比较分析法两大类，其中因素分析法是最基本的分析法。()
答案：错解析：比较分析法是财务报表分析方法中最基本的方法。
发行人出现下列()情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A:公开发行证券上市当年即亏损B:未完成或者未参加辅导工作C:持续督导期间信息披露文件存在虚假记载D:持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏
答案：A,C,D解析：发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)公开发行证券上市当年即亏损；(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息()计提。A:逐周B:逐日C:逐月D:逐季
答案：B解析：基金收益来源中存