17春东财《基金管理》在线作业一.doc

17春东财?基金管理?在线作业一

2023秋17春东财?基金管理?在线作业一
一、单项选择题〔共 15 道试题，共 60 分。〕
1. 当发生对基金份额持有人权益或者基金
17春东财?基金管理?在线作业一

2023秋17春东财?基金管理?在线作业一
一、单项选择题〔共 15 道试题，共 60 分。〕
1. 当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在〔 〕日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
正确答案：
2. 当错误到达或超过基金资产净值的〔 〕时，基金管理公司应及时向监管机构报告 。
A. %
B. %

C. %
D. %
正确答案：
3. 〔 〕是指选定一种投资风格后，不管市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A. 消极的股票风格管理
B. 积极的股票风格管理
C. 稳定的股票风格管理
D. 稳健的股票风格管理
正确答案：
4. 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于〔 〕渠道 。
A. 银行
B. 证券公司
C. 直销
D. 投资参谋
正确答案：
5. 投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+〔 〕日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额 。
A. 1

B. 2
C. 3
D. 4
正确答案：
6. 投资组合管理中的核心环节是〔 〕。
A. 投资风险控制
B. 投资组合风险预测
C. 资产配置
D. 资产风险控制
正确答案：
7. 当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集。
A. 5％、5％
B. 5％、10％
C. 10％、10％
D. 10％、5％
正确答案：
8. 经人民银行总行批准，〔 〕于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。

A. 武汉证券投资基金
B. 淄博乡镇企业基金
C. 深圳南山投资基金
D. 富岛基金
正确答案：
9. 基金销售业务信息管理平台不包括〔 〕 。
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 综合业务系统
D. 应用系统的支持系统
正确答案：
10. 基金买卖股票按照〔 〕的税率征收印花税。
A. 1‰
B. 2‰
C. 3‰
D. 以上都不对
正确答案：
11. 〔 〕是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终 。
A. 合法性原那么

B. 完整性原那么
C. 有效性原那么
D. 审慎性原那么
正确答案：
12. ETF的主要特点不包括〔 〕。
A. 被动操作的指数型基金
B. 在锁定下跌风险的同时力争有时机获得潜在的高回报
C. 独特的实物申购赎回机制
D. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
正确答案：
13. 督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有〔 〕年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
正确答案：
14. 〔 〕基金没有赎回压力，基金经理可以根据预先设定的投资方案进行长期投资和金额投资。

A. 封闭式
B. 开放式
C. 公司型
D. 契约型
正确答案：
15. 〔 〕的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
正确答案：

东财?基金管理?在线作业一

二、多项选择题〔共 10 道试题，共 40 分。〕
1. 基金与银行储蓄存款的差异有〔 〕 。
A. 性质不同
B. 收益与风险特性不同
C. 信息披露程度不同
D. 所筹资金的投向不同
正确答案：
2. 开放式基金的分红方式有〔 〕。
A. 现金分红方式
B. 分红再投资转换为基金份额
C. 直接分红
D. 间接分红
正确答案：
3. 根据基金运作方式，基金可分为〔 〕。
A. 封闭式基