投资顾问公司尽职调查问卷.doc

投资顾问公司尽职调查问卷
年月日
一、公司背景
(股东名称、出资金额、出资方式、持股比例等)

,包括所属集团或控股公司的组织架构图、各部门主要职能、各部门人员(列出姓名和岗位)
(公司成立低于3年的,自公司成立当年始)资产、负债、盈利、成本等情况
,公司或者公司的高级管理人员(部门经理及以上)是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚?公司是否涉及过任何法律诉讼?是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查?发生的原因是什么?最终如何解决?
公司目前管理的资产规模,三年内计划发展达到的资产管理规模水平?
二、投资理念及风格
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?如何保障绝对收益理念的贯彻执行?
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?公司会不会应个别客户需求而提供不同产品?
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三、风险控制
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?请用历史业绩说明执行情况
?特别是在净值低于面值的情况下将采用哪些具体措施控制下行风险?
?使用何种模型或风险评估技术?风险控制如何与投资结合在一起?请举例说明风险控制对投资流程的具体影响和作用。
?实际运作中,是否发生过利益输送行为?
。如何防范在职和离职人员泄露公司在资产管理中的机密?
四、产品体系介绍及业绩表现
、证券公司、信托公司合作的所有产品情况(包括规模、成立时间、收费标准、合作机构名称)
(收费结构、流动性安排、业绩报酬提取方式、售后服务内容等)
(包括净值走势图、净值波动率、与沪深300及市场同类产品的比较等)
、绝对收益率、最大下行损失等量化指标分析结果
,并说明原因
五、人员队伍
管理团队及投研团队组织架构图
、投资经理以及公司高级管理人员(包括负责投资、研究、交易和风险控制业务的部门经理及以上管理人员、投资决策人员)的简历(包含姓名、专长、任职年限、从业年限任职年限指进入现任公司的年限,从业年限指进入资产管理行业的年限。
、学历、简要工作经历等)。
、投资经理或其它重要投资相关人员的过往业绩
,请分列投资和非投资人员数目,如有高级或资深人员离开,请解释原因并列明离开时间
,并吸引优秀人员参加投资团队?