商业保理企业管理办法.pdf

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商业保理企业管理办法（试

发放批准证书时，行业分类选择“租赁及商务服务业”项下的“其他商务服务”（国民
经济行业分类第 款）。
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第十条申请材料


设立外商投资商业保理企业时，申请人应提交下述材料：


（一）公司章程及其附件；


（二）投资各方的银行资信证明、登记注册证明；


（三）投资各方经会计师事务所审计的最近一年的审计报告；


（四）拟设立企业董事会成员名单及投资各方董事委派书。


申请人拟将国有资产投入到中外合资、合作商业保理企业的，还应提供资产评估报告。


第十一条登记设立外商投资商业保理企业的申请人，在获得外商投资企业批准证书后，在工商行政管
理部门登记注册。


设立内资商业保理企业的申请人，按照《公司法》有关规定登记设立。


第三章备案、变更及注销


第十二条备案要求


商业保理企业依法设立后，应按下述要求进行备案：


（一）在境内合法设立；


（二）公司名称及经营范围含有“商业保理”或“保理”字样；


（三）主要股东近三年内没有违法违规记录；


（四）拥有 名以上具有 年以上从事保理或相关行业从业经验的高级管理人员；
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（五）具有良好的公司治理结构、健全的组织架构、完备的管理制度和完善的业务处理
系统；


（六）商务主管部门规定的其他条。件

第十三条备案类型和标准


（一）规模商业保理企业。

融资保理业务余额超过 亿元（含）的商业保理企业，应向工商登记注册地省、自治区、
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直辖市商务主管部门申请规模商业保理企业备案。（二）再保理企业。


主营业务为再保理业务，且融资保理业务余额在 亿元人民币以上的商业保理企业，
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可向工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门申请再保理企业备案。


（三）其他商业保理企业。


除规模商业保理企业和再保理企业以外的商业保理企业，应向工商登记注册地设区的市
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