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银行内控工作总结
工作总结是对以往工作的评价，务必坚持实事求是的原那么。下面就是我为大家收集的银行内控工作总结,接待阅读!
银行内控工作总结一
内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计x次，加入人员xx人次，根据行长室要求制订了工作筹划，完成了xx主任xxx、xx分理处主任xx任期内的责任审计;xx储畜所、xx储蓄所、xx储蓄所、xx分理处业务审计工作;重要岗位责任移交x个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中察觉的问题举行延迟检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。
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2、实时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新手段。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件xx多只，收文后实时组织了员工学****强化了全行员工纯熟掌管国家金融政策、制度、手段，模范了员工业务操作程序。
3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到概括业务进展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委员会，调整了xx审查委员会、xxxxx委员会、xxxxx领导小组、xxxx领导小组;出台了xx年度经营目标考核手段、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资调配手段、xxx工作质量考核手段;修订了支行职能部门岗位职责。制度、手段出台使全行在组织上、职责上为内控管理供给了有效的制度保障。
4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《xx通知书》，全程监控各单位的整改处境;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《xx通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原那么。通过责任到位，纵横结合措施，除客观理由确难整改外，做到整改不留死角，不走过常
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5、自律监管程序逐步模范，处置力度明显提高。xx月，支行对违所会计根本业务操作和制度的有关人员，按照xx银行员工违反规章制度处理手段和审计处理处置手段举行了肃穆处置，共处置xx人次，金额xx元。
6、积极组织员工培训，提高员工模范操作意识。
银行内控工作总结二
***x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度创办、业务和政策学****等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：
一、***业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存***及成品***的帐实相符。
二、加强了内控合规创办。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实