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IATF内审员培训
审核概论—基本定义（3）
审核发现：将收集的审核证据对照审核准则
进行评 价的结果。
— 主要以不符合的方式表核。
计划内的审核
针对体系的审核：
覆盖所有过程、活动和班次；
必须按审核计划进行。


计划外的审核
计划外审核的起因可能是，例如：
组织机构变化；
体系变化；
产品质量下降；
顾客索赔及抱怨；
过程不稳定；
强制降低成本；
内部部门的愿望。

实施内部审核的前提包括：
IATF16949体系的要求、顾客特殊要求；
组织机构；
过程分析(乌龟图)；
使用的统计技术；
审核计划、审核检查表；
质量手册、程序文件、控制计划、作业指导书及检验指导书；
顾客要求、产品相关的法规要求；
产品和过程的特殊特性。
审核人员的职业经验
熟悉IATF16949标准；
审核人员应具备的产品专业知识；
过程知识；
必须了解顾客特殊要求：
例如：福特
参加过如下培训：
IATF16949标准
核心工具
顾客特殊要求
汽车行业过程方法

2、审核流程


现场审核的准备
指定审核组长
确定审核目的、范围和准则
选择审核组
审核组工作分配
准备工作文件如过程分析表、检查表
编制审核计划
现场审核的实施
举行首次会议
在审核中进行沟通
收集和验证信息
形成审核发现、不合格项判定
准备审核结论
举行末次会议
审核报告的编制、批准和分发
编制审核报告
批准和分发审核报告
纠正措施、实施、跟踪、有效性验证
审核结束
3、审核准备

编写 “过程矩阵图”
根据所识别的“过程清单”，利用“过程方法”的“过程分析表”(乌龟图)，逐一分析每个过程；
通过“过程分析表” ，分析“顾客导向过程”（COP-Customer Oriented Processes)的相关“支持过程”（SP-Support Processes ）、 “管理过程” （MP-Management Processes ）、及IATF16949的相关要素；
所有过程分析后，完成“过程矩阵图”。


过程矩阵图（案例）
编写年度审核计划
根据建立IATF16949体系时识别的“过程清单”、“过程矩阵图” 规定，编写“年度审核计划”。


年度审核计划(案例)
指定审核组长 
负责管理审核的管理人员(如管理者代表)根据“年度审核计划”要求指定审核组长。
确定审核目的、范围和准则 
审核目的包括：
确定受审核方管理体系与审核准则的符合程度；
评价管理体系确保满足法律法规和顾客合同要求的能力；
评价管理体系实现规定目标的有效性；
识别管理体系需改进的项目。


审核范围包括审核的内容和区域（位置），例如：实际位置，组织单元，受审核的活动和过程以及审核所覆盖的产品。
审核准则包括符合性的依据，可以包括所适用的方针、程序、标准、法律法规、管理体系要求、合同要求或行业规范。
当实施结合审核时，审核组长要确保审核目的、范围和准则适合于结合审核的性质。
选择审核组 
确定审核组时应考虑下列因素：
审核目的、范围、准则、审核时间；
审核组的整体能力；
确保审核组独立于受审核的活动并避免利益冲突;
审核组可以包括实****审核员，但实****审核员需在指导或帮助的情况下进行审核。

审核组工作分配
审核组长将具体的过程、职能、场所、区域、活动的审核职责分配给审核组每位成员。
审核组工作的分配应考虑：
审核员的独立性和能力的需要；
资源的有效利用；
以及审核员、实****审核员的不同作用和职责。
为确保实现审核目的，可随着审核的进展调整所分配的工作。

准备工作文件
审核组成员应评审与其所承担的审核工作有关的信息，并准备必要的工作文件，用于审核过程的参考和记录。这些工作文件可以包括：
审核实施计划和检查表；
文件化信息（例如：支持性证据，审核发现和会议记录）的表格。
检查表和表格使用不限制审核活动的内容。


编写审核实施计划
审核组长根据“年度审核计划” 、“过程分析一览表” (乌龟图) 、上次的审核结果、过程的重要程度、审核员的分配，编写“审核实施计划”。
审核实施计划应便于审核活动的日程安排和协调。
审核实施计划的详细程度应反映审核的范围和复杂程度。例如对于初次审核和监督审核以及内部审核和外部审核，内容的详细程度可以有所有同。
审核实施计划应当有充分的灵活性，以允许更改。
审核实施计划的内容应当