三位一体管理体系内审员培训.ppt

三位一体管理体系内审员培训
OHSAS18001-2007(OHSMS)
职业健康安全管理体系逻辑管理图
危害辨识()
OHS方针()
法律、要求
()
目标、方案
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运行控制(
3、验证的方法
除了被审核者的回答之外，审核还有第七个工具，请给我看，即show me。审核要抽查足够数量的证据，来证实相关的活动是按照规定进行。这些证据表现为相应记录，表现形式可能是报告、台帐、标签、记录等。
但审核员务必注意，审核不是为了搜集资料，而是为了判断受审核区域的管理体系的适宜性、符合性、有效性。
内审员审核技巧
4、观察
a)     确定作业者是否有程序、规范、标准指导其工作；
b)     确定操作是否符合其要求；
c)     记录所使用的文件编号、规范、图纸、测量与试验设备的状态，以进一步验证他们的现时有效性；
除了一般的事实观察之外，审核员还可以留意一些身体语言及小动作，这些可以提供使人惊讶的资料。佛洛依德说过：“无人能守得住秘密，若他嘴巴不说话，他的手指可能已在喋喋不休，他的身体的其它部分也在出卖他”。一位心理学专家马哈巴安说过：“说话所产生的影响，有7%是从字眼上，38%是声音，55%是脸部表情”。因此，审核员必须留意这些“语言”及在当时的环境下分析其因由。例如：
a)     逃避注视的眼光可能是因为想隐瞒或逃避某些事实，也可能是该人自小的教育是“注视别人是没有礼貌的行为”。
b)     紧握拳头可能是愤怒也可能是紧张。
c)     交加双手是意味该人十分小心在保护自己，还是他觉得这样舒服一些？
d)     瞳孔扩张可能是兴奋也可能是恐惧。
内审员审核技巧
5、沟通与聆听
审核员一般花80%时间在收集资料上，大部分从交谈中得到，其余则通过阅读及观察所得。对于聆听我们一般都不擅长，对于听到的东西最后只能保留到所听的25%，我们曾受训练如何去书写及阅读，但我们很少接受聆听的训练。因此作为一个好的审核员，必须要有好的聆听技巧，最重要的是专心。
以下的情况会妨碍好的聆听结果：
a)认为主题欠缺趣味。
b)评论讲者，而不是其讲话内容。
c)太易投入感情
6、少讲、多看、多问、多听
内审员审核技巧
内审员审核技巧
7、审核中内审员的问题
a) 内部员很难客观地指出问题。
b) 许多不具备审核员资格的人被安排进行审核。
c) 审核员希望审核工作快结束。
d) 审核技巧差。
e) 审核的结果不能被很好地分析。
内审员审核技巧
8、内审员应避免不好的****惯
(1)吹毛求疵；
(2)“我可逮住你了” ；
(3)傲慢；
(4)逃避现场;
(5)发生冲突。
审核记录与部门资料的整理
1、审核记录的记录原则
a)便于记录；
b)记录审核的过程，包括时间、区域、人员；
c)保证审核的统一性和专业性；
d)便于整理不合格项；
e)便于审核记录存档。
审核员只描述自己看见的，如果某些资料没有，审核记录里应写“未见到什么”，不建议内审员写：“没有”。
审核记录与部门资料的整理
2、审核记录中的“不符合报告”
1）不合格定义：没有满足要求。（这里的“要求”是指：法律、法规、管理标准、管理手册、计划、方案、合同、书面程序，作业指导书等。不合格和不合格品是有区别的，不合格是指管理环节中的问题，所以，有时将不合格翻译成不符合项）
2）不符合的主要表现
a)体系性不合格：体系文件与选定的体系标准或有关法规、合同的要求不符合；
b)实施性不合格：未执行体系文件的规定；
c)效果性不合格：虽然按文件执行了，但缺乏有效性。
审核记录与部门资料的整理
3、不符合的分类
a) 主要不合格
＊与合同要求、被审核方的程序的要求有大的不符；
＊缺少重要的要素或不符合相应管理体系标准的基本要求；
＊造成系统性（如文件控制在各个部门都很混乱），区域性严重失效 （如集中在一个部门的各项活动都失控）。
＊可造成严重后果的不符合项，特别是对产品的使用性能造成影响的 不合格的出现；
＊需较长时间较大人力，物力才能纠正
b) 次要不合格
＊孤立的人为错误，并不造成大的损失
＊对系统不构成严重影响，后果不严重；
＊其他与规定不符合的。
审核记录与部门资料的整理
1、：
1）系统性失效：大部分测试设备精度不足或没有按期校准
2）区域性失效：无测试设备台帐、无周检、缺校准记录、人员未经培训、校准规程已作废、环境条件不满足要求等。
3）对产品或管理体系运行产生严重后果：成品检验一台主要设备