非公开发行公司债券备案管理办法doc.doc

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非公然刊行企业债券存案管理方法
第一章总则
第
书；
（七）信誉评级报告（若有）；
（八）债券拥有人名册；
（九）协会要求报备的其余资料。
第八条存案登记表应该包含但不限于以下内容：
（一）刊行人有关信息；



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（二）债券刊行有关信息；
（三）中介机构有关信息；
（四）债券拥有人保护有关安排信息；
（五）承销机构或自行销售的刊行人对于报备信息内容真切、正确、完好的许诺；承销机构或自行销售的刊行人对于非公然刊行企业债券的销售切适合合性要求的许诺；承销机构对项目承接切合负面清单规定的许诺。
第九条承销机构或自行销售的刊行人提交的存案资料，波及刊行人商业奥密或可能对召募资本使用产生重要影响的非公然信息，可对存案资料进行保密办理，并出拥有关状况说明。
第十条协会对存案资料进行齐全性复核，并在存案资料齐全后5个工作日内予以存案。存案资料不齐全的，协会在收到存案资料后5个工作日内，一次性见告承销机构或自行销售的刊行人需要补正的所有内容。承销机构或自行销售
的刊行人依据要求补正的，协会在文件齐全后5个工作日内予以存案。
第十一条协会能够经过书面批阅、询问、约谈等方式对存案资料的齐全性进行复核。
第十二条协会在其网站公示非公然刊行企业债券的刊行存案确认状况。
第十三条刊行人及其余信息表露义务人依据法律法例



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的规定或有关商定执行信息表露义务的，有关信息表露文件
应该由受托管理人向协会存案。
第三章自律管理
第十四条报价系统应该依据本方法的规定，成立非公
开刊行企业债券存案系统，增强功能建设，做好统计监测工
作。
报备义务人应该真切、正确、完好、实时地报送存案文件，并对存案文件内容的合规性负责。
第十五条协会与为非公然刊行企业债券供给转让服务的场所成立存案与转让的交流连接体制，并成立与中国证监会、地方证监局及有关自律组织之间的信息共享体制。
第十六条协会对非公然刊行企业债券存案展开自律检查，有关单位和个人应该予以配合。
第十七条报备义务人及其有关业务人员违犯本方法和协会有关自律规则的，协会依据《中国证券业协会自律管理举措和纪律处罚实行方