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公司内部控制管理办法
第一章总则
第一条目的
为了加强和规范集团内部控制规范建设，提高集团经营管理水 平和风险
防范能力，促进集团可持续发展，同时规范内 5、批准内部控制重要、重大缺陷认定报告 （含缺陷整改方案）：
6、批准内部控制与风险管理的重要文档及重大、重要报告;
7、批准内部控制组织架构设计及职责方案:&督导集团内部控制与风险管理文化的培育;
9、批准按照公司章程规定由董事会批准的内部控制管理相关制 度以及
其他事项。
第十四条 监事会对董事会的建立与实施内部控制以及内部控制 评价活
动进行监督。
第十五条集团市计监察组织对董事会负责，是其内部控制规范 建设的常
设机构，负贡集团内部控制建设日常管理和监督工作，并
组织实施集团各单位的内部控制自我检查与整个集团的内部控制自 我评价工
作。其主要职责包括:
1、组织市议内部控制建设工作计划;
2、组织实施集团内部控制体系的建立、实施与完善:
3、组织内部控制手册的编写工作:
4、对内部控制建设工作中出现的重要问题提出解决方案并汇 报;
5、组织编制并审核年度内部控制自我评价的工作方案:
6、组织实施内部控制自我评价工作，并对过程中违规违纪事件 进行调
查和处理;
7、组织审核内部控制自我评价报告;
&审核其他需要提交董事会或监事会解决的相关内部控制重要 事项及文
档。
第十六条 各级管理层按分级管理的原则对所辖业务涉及的内部 控制建
设（设计、运行和自我检查）管理工作的有效性负责，负责主 持内部控制管
理的日常工作，集团各单位为内部控制管理执行机构, 主要履行以下职责:
1、负责组织制定本单位的内部控制制度及流程;
2、负责执行本单位的内部控制制度及流程，并根据本业务及管 理变化
情况，开展风险评估，对照风险点，制定或完善相应的内部 控制措施，及时
更新内部控制流程文档，确保内部控制有效;3、根据公司内部控制工作整体部署，负责组织落实本年度内部
控制相关工作;
4、负责向集团审计监察组织提供本业务内部控制相关信息，主 要包括
内部控制设计、运行情况和对内部控制自我检查情况，如遇 内部控制重大变
化应及时沟通:
5、按照集团年度内部控制评价方案，执行内部控