《证券法》《刑法》重要条文解读.docx

《证券法》、《刑法》重要条文解读
总共30题共100分
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考试编号
岗前培训-2009
答题开始时间
2014-06-17 10:49:18
答题结束时间
2014-06-17 10:54:07
考生姓名
张万修
考试时间
00:04:49分钟
总得分
100分
评卷人
系统自动评卷
评卷时间
2014-06-17 10:54:07
一. 单选题 (共10题,共30分)
1. 根据证券法的规定,关于上市公司收购的说法,下列哪些选项是错误的?(  ) (3分)
,被收购公司股权分布不符合上市条件的,依法终止上市交易
,在收购行为完成满6个月以后可以转让
,其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购
,收购人与被收购公司合并,并将该公司解散的,被解散公司的原有股票由收购人依法更换
 ★标准答案:B
 ☆考生答案:B    
 ★考生得分:3 分  评语:
2. 甲公司是一家上市公司,为了筹集资金而发行新股。招股说明书列明的用途是用于高新技术研发,但是公司经过董事会决议用募集到的资金购买了大量的商品住宅。下列说法不正确的是:(  ) (3分)
,因为变更招股说明书的所列资金的用途必须经股东大会批准

,并处以罚款

 ★标准答案:D
 ☆考生答案:D    
 ★考生得分:3 分  评语:
3. 以下不属于欺诈客户行为的有:(  ) (3分)
,为其买卖证券


、传播虚假或误导投资者的信息
 ★标准答案:A
 ☆考生答案:A    
 ★考生得分:3 分  评语:
4. 下列交易行为不违反《证券法》规定的有:(  ) (3分)
,要其妻刘某迅速购入本公司股票
,但不久后就将资金归还徐某
,以拉高股价

 ★标准答案:D
 ☆考生答案:D    
 ★考生得分:3 分  评语:
5. 下列关于证券业协会的说法不正确的是:(  ) (3分)




 ★标准答案:B
 ☆考生答案:B    
 ★考生得分:3 分  评语:
6. 根据《证券法》,下列说法正确的是:(  ) (3分)
,其持有的股票必须依法转让
。借用他人名义持有、买卖股票,但他人赠与的股票除外
、买卖股票,也不能持有、买卖公司债券
,资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票
 ★标准答案:A
 ☆考生答案:A    
 ★考生得分:3 分  评语:
7. 某证券公司的注册资本超过5亿元,根据《证券法》规定,该证券公司可能从事下列那个选项中的业务?(  ) (3分)
、证券投资咨询和证券承销与保荐业务
、证券资产管理和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
、证券投资咨询和证券承销与保荐
 ★标准答案:D
 ☆考生答案:D    
 ★考生得分:3 分  评语:
8. 以下不属于内幕信息的有:(  ) (3分)




 ★标准答案:D
 ☆考生答案:D    
 ★考生得分:3 分  评语:
9. 某公司公开发行股票,发行人公告的招股说明书中有重大遗漏,导致投资者在证券交易中遭到损失。对于投资者的损失,以下说法不正确的有:(  ) (3分)