原油期货境内投资者适当性要求及原油期货合约介绍-0613.docx

原油期货境内投资者适当性要求
及原油期货合约介绍
一、境内投资者适当性标准及要求
自然人客户
⏩ 1、申请交易编码前5个工作日可用资金余额均不低于人民币50万元或者等值外币。
2、具有累计不少于10个交易日,10笔以上的境内期货仿真交易成交记录;或者近三年内具有10笔以上的境内或者境外期货交易成交记录。
3、通过交易所认可的知识测试。(共30题,答对24题合格,详见附件)
4、不存在法律、法规和交易所禁止或限制的情形。
一般单位客户
⏩ 1、申请交易编码前5个工作日可用资金余额均不低于人民币100万元或者等值外币。
2、具有累计不少于10个交易日,10笔以上的境内期货仿真交易成交记录;或者近三年内具有10笔以上的境内或者境外期货交易成交记录。
3、指定下单人通过交易所认可的知识测试。
⏩ 4、具有健全的期货交易管理制度,包括期货交易决策制度,期货交易下单、资金划拨、实物交割等业务管理制度,期货交易风险控制制度。
5、具有健全的信息通报制度,包括向开户机构提供和及时更新负责期货交易的部门主管人员及相关业务人员信息的机制。
6、不存在法律、法规和交易所禁止或限制的情形
特殊单位客户
⏩ 1、具有健全的期货交易管理制度,包括期货交易决策制度,期货交易下单、资金划拨、实物交割等业务管理制度,期货交易风险控制制度。
2、具有健全的信息通报制度,包括向开户机构提供和及时更新负责期货交易的部门主管人员及相关业务人员信息的机制
3、不存在法律、行政法规和交易所业务规则禁止或限制从事期货的期权交易的情形
原油期货合约列表
附件
原油期货基础知识测试题(一)
(共 30 题,答对24题为合格。测试时间为 30分钟。)
客户姓名: 答题日期:
客户证件号码: 测试分数:
一、判断题(本大题共10小题。对的打“√”,错的打“×”,请将答案填入下列表格中)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

1、期货市场特有的机制使得期货价格具有预期性、连续性、公开性、权威性四个特点。
2、规避风险和价格发现是期货市场的两个基本功能。
3、期货交易者面临的可控风险中最直接的就是价格波动风险。
4、能源中心会员分为期货公司会员和非期货公司会员。
5、期货市场的套期保值功能可以帮助生产经营者消灭大部分市场价格风险。
6、根据进入期货市场的目的不同,期货投资者可分为套期保值者和投机者。
7、能源中心会员入会后将拥有一个交易席位,但不可以申请增加交易席位。
8、能源中心原油期货合约临近交割月份时,交易所将分时间段逐步降低该合约的交易保证金标准。
9、实物交割是指根据能源中心的规则和程序,买方、卖方通过该期货合约所载商品所有权的转移,了结未平仓期货合约的过程。
10、期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同。
二、单项选择题(本大题共20小题,每题仅有一个正确答案,请将答案填入下列表格中)
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2
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9
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20
1、能源中心原油期货的交易代码为( )。
A、YY
B、CS
C、SC
D、CO
2、关于期货公司向客户收取的保证金,下列说法正确的是( )。
A、保证金归期货公司所有
B、除进行交易结算外,严禁挪作他用
C、特殊情况下可挪作他用
D、无最低额限制
3、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为( )有效。
A、当日
B、两日内
C、一周内
D、十天内
4、为化解市场风险,能源中心根据有关规定实施减仓时,( )进行减仓。
A、按先套期保值后投机
B、按先投机后套期保值
C、仅对套期保值
D、仅对投机
5、标准仓单账户实行( )。
A、一户双码 B、多户一码
C、一户多码 D、一户一码
6、强行平仓的价格由( )形成。
A、能源中心制定 B、会员制定
C、市场交易 D、客户报价
7、能源中心实行价格涨跌停板制度,由能源中心制定各上市期货合约的( )。
A、每日最小价格波动幅度 B、每日最大价格波动幅度
C、每日最高持仓限额 D、每日最高成交量
8、涨跌是指某交易日某一期货合约交易期间( )之差。
A、收盘价与上一交易日结算价 B、结算价与上一交易日收盘价
C、结算价与上一交易日结算价 D、最新价与上一交易日结算价
9、对于同一种商品来说,在现货市场和期货市场同时存在的情况下,下列表述不正确的有( )。
A、在同一时空内会受到相同的经济因素的影响和制约
B、一般情况下,两个市场的价格变动趋势相同
C、随着期货合约临近交割,现货价格和