稽核员工作事项.ppt

稽核员工作事项培训
报告人:陈江应
稽核准备
执行稽核
稽核报告与追踪确认
稽核流程
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1、稽核准备
角色与职责
稽核种类
稽核前现场确认
选择稽核人员
制作查检表
4
1、稽核准备---角色与职责
组织、管理整个稽核工作
管理稽核小组
确认稽核标准与范围
选择稽核员
准备稽核计划
主导品质文件审查
综合、协助各稽核员之发现
决定不符合规定事项
主导稽核会议
准备稽核报告
追踪确认稽核计划
执行被指派部分之稽核任务
协助主导稽核员
稽核准备
找出不符合项
稽核员
主导稽核员
5
1、稽核准备---稽核种类
又称内部稽核
公司自行执行
A
第一方稽核
独立之认证机
构执行
C
第三方稽核
由相关联性单位执行稽核,例如客户、政府单位客户执行,
B
第二方稽核
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1、稽核准备---稽核前现场确认
正式稽核前应尽可能的取得被稽核单位各项资讯
与被稽核人员互相认识
取得对稽核标准和范围的共识
熟悉被稽核单位的组织及场地布置
巡视主要流程
预估各区域或稽核场所需花费时间
安排正式稽核时间
讨论行政事务,如:引导员、办公场所、通讯设备….
讨论可能产生之不便,如:管制区、无尘室….
取得最新版的品质文件,至少取得品质手册及流程文件
7
1、稽核准备---选择稽核人员
依据稽核前拜访取得的资讯,主导稽核员选择稽核小组之其他成员
稽核花费时间长短
所具备之专业知识
稽核员彼此之互补与相容性
稽核员之资格与经验
独立性:独立于被稽核单位,不稽核自己的工作
被稽核单位的大小
8
1、稽核准备---确定稽核方式
两者都可依有逻辑的路径执行稽核
由前往后的追踪:
如业务接单、研发、
设计、制造…至售
后服务
由后往前追踪:
方式正好相反
稽核方式
由前往后追踪
如业务接单、研发、
设计、制造…至售
后服务
由后往前追踪
如客户投诉、制造、
设计、、
9
1、稽核准备---制作查检表
辅助记忆应该查询
查询记录:问题与回答
确保应该稽核的事项都有稽核到
节省临场记录的时间
可作为结束会议和总结报告资料
检查表的意义
受审核部门
审核日期
审核人员
依据哪项条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果
检查表内容
10
2、执行稽核
执行稽核步骤
2
实施稽核注意事项
不符合报告填写
末次会议
审核总结报告
4
5
3
首次会议
1