质量控制措施.doc

质量控制及措施
一、管理制度
为了保证工程造价咨询(审计)成果的真实性、完整性、科学性,特制定本质量及控制体系。
1、全员质量管理控制体系
工程造价咨询(审计)成果的质量管理,必须建立在全员岗位质量管理责任制的基础上。参与全员管理的主要有公司技术总负责人、项目负责人、专业造价工程师(或造价员)。
其控制程序为:专业造价工程师(或造价员)自校或互校项目负责人复核公司技术总负责人审查签发。
2、项目部人员职责及管理规章制度
(1)公司技术总负责人
负责指导和审核技术负责人编制的咨询实施方案,对实施方案深度和风险的规避能力负责,对项目负责人执业全过程负责技术指导,主持研究重要技术问题和重大质量问题的原因分析及处理意见;对更新的软件、新颁布的工程造价文件及时组织学****针对工程造价咨询业务开展过程中遇到的专业问题,建立全员参与研讨的互动机制,提高全体执业人员专业水平;结合咨询业务具体开展情况进行总结,归纳其共性问题,并将存在的共性问题纳入质量改进目标,提出相应的解决措施与方法。
(2)项目负责人
a确定各项目组人员的分工和岗位职责;
b主持编写项目规划、负责管理各项目组的日常工作;
c审查各专业的工作,并提出审查意见;
d检查和监督项目人员的工作,根据工程项目进展情况调配人员,调换不称职的人员;
e主持投资控制工作会议,签发项目部的文件和指令;
f主持整理工程项目的造价资料。
(3)专业造价工程师(或造价员)
按照批准的咨询(审计)实施方案,规范地进行咨询(审计)工作;对自己的计价依据、计算方法、计算公式、计算程序、计算结果、取证及必要的论证分析评价过程记录进行系统的归纳整理和留存;依据留存资料,完成咨询(审计)初步成果的自校或互校,自校或互校后的初步成果,应表述清晰规范完整、计算数据齐全准确,结论真是可靠;对自己发现而无法排除的风险,须在咨询(审计)过程中,及时向项目负责人反映汇报,以征得问题解决;专业造价工程师(或造价员)对自己承担的咨询(审计)初步成果质量负责,对支撑自己咨询(审计)结论的资料的完整性和准确性负责,对送审的咨询(审计)初步成果按复核和审核意见进行修改。
(4)审计人员执业道德准则
a遵守国家法律、法规和政策,执行行业自律性规定,珍惜职业声誉,自觉维护国家和社会公共利益。
b遵守“诚信、公正、敬业、进取”的原则,以高质量的服务和优秀的业绩,赢得社会和客户对造价工程师职业的尊重。
c勤奋工作,独立、客观、公正、正确地出具工程造价成果文件,使客户满意。
d诚实守信,尽职尽责,不得有欺诈、伪造、作假等行为。
e尊重同行,公平竞争,搞好同行之间的关系,不得采取不正当的手段损害、侵犯同行的权益。
f廉洁自律,不得索取、收受委托合同约定以外的礼金和其他财物,不得利用职务之便谋取其他不正当的利益。
g造价工程师与委托方有利害关系的应当回避,委托方有权要求其回避。
h知悉客户的技术和商务秘密,负有保密义务。
i接受国家和行业自律性组织对其职业道德行为的监督检查。
内部控制制度
(1)审计报告质量控制
a审计报告全面、客观地反映项目审核情况和结果,对审核中发现的问题,要提出处理意见或建议,发现重大问题,要作重点说明。
b审计报告经过三级复核后,交审核机构负责人最后审定签发。
c审计报告按统一格式打印、装订、签章,审计报告连同相关的审核工作底稿等审计资料及时完整归档。
(2)审计原则和要求
a严格按照独立、客观、公正的原则进行审计。
b按照双方约定的内容、质量、时间完成审计业务,出具审计报告,并对审计报告的真实性、合规性负责。
c保守委托方的商业秘密,除委托人要求外,审计人员不得就审计情况及审计中所了解到的情况提供给他人。
d严格按照审计准则和本方案的要求认真、准确、详细地编制审计工作底稿和各种审核表,对有问题的事项要做好审计记录,并及时复印原始凭据。
e在审计过程中,审计人员要接受委托方审计领导小组的监督、检查、验收,服从协调,但要保持审计工作的独立性。
f根据审核情况撰写审计报告,同时将根据审计中发现的管理方面的问题进行分析和评价,并提出切实可行的意见。
4、日常质量监管体系
主要通过调阅咨询(审计)成果资料和检查正在实施过程中的咨询(审计)项目程序的合规性等方式进行监管。其监管方式主要有:

定期和不定期检查是指公司对项目组档案资料的真实性、合规性、完整性实施的集中检查。

抽查是指公司对项目组咨询(审计)过程的规范性情况进行的监督抽查。

专项稽查是指公司依据投诉、举报和重大质量事故进行的专门监督检查。
5、资料整理归档、资料安全