RoHS内审员培训教材课件.ppt

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为获取审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
审核是什么呢?
审核目的
为什么要进行
RoHS审核呢??
审核公司RoHS管理文件是否符合RoHS环保指令的要求,RoHS管理是否全面有效落实。
1、对照RoHS管理体系文件为准则,判断受审核部门的RoHS管理的符合性;
2、判断受审核部门的RoHS管理体系是否得到正确的实施和保持:
3、发现受审部门的RoHS管理可加以改进的领域,采取相应的改进措施;
4、评估RoHS管理体系的持续适宜和有效性;
5、为外部审核做准备
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审核依据
①RoHS指令---2002/95/EC
②公司的RoHS管理体系文件;
《产品符合环保RoHS指令管理规定》
《环境物质检验指导书》等有关RoHS管理文件。
审核的类型
管理体系审核
内部审核(第一方审核)
外部审核
第二方审核
第三方审核
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审核范围
内审范围应覆盖RoHS管理是体系建立,实施和运行的范围领域
审核流程(10步曲、PDCA)
1、内审计划
2、组成内审小组
3、首次会议
4、现场审核
5、审核发现的记录
6、末次会议
7、发出不合格报告
8、纠正预防措施提出
9、效果追踪确认
10、结案
内审计划
临时内审计划
年初制定年度内审计划
内审时机:


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准备审核工作文件----检查表的编制
认真编写检查表是内审核在审核准备阶段的重要工
检查表的作用
为什么要编写
检表呢?
A、使审核员保持明确的审核目标
B、确保审核工作系统完整;
C、保持审核节凑和连续性
D、有计划的取得审核证据
E、作为审核记录归档
检查表的内容
、审核时间、

检查表:详见表单编号为(EMS-042)环境管理审核检查表
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首次会议
1、参加人员签到:总经理、管理者代表、各部门主管、内审员
2、明确审核目的、范围、依据(国际标准、体系文件、法律法规)
3、审核计划及日程安排合理性
4、确定陪审员(流程熟悉;良好的沟通协调;专职陪审)
检查表的编制方法
认真阅读审核方的体系文件,了解受审核部门
所从事的活动和体系文件对该部门的各项要求。
检查表的编制,主要是根据审核准则,列出“审核内容”
审核内容应根据标准的要求和受审核方体系文件的要求,项列出要审核的内容;
按部门审核时,应根据职能分配表,重点审核该部门的主要质量管理职能;
A、编写前的准备工作
B、编写要点
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审核方法
去哪查?
找谁查?
怎样查?
说明去哪个部门,哪个岗位检查?
说明找哪些人来回答和证实?
说明要查哪些文件、资料、记录等证据,包括现场所观察?
主要6方面:看、问、听、查、析、论
收集证据过程:与人交谈、评审文件、观察现场活动、查核证据。
看什么?
(1)本部门体系文件的完整性及版本(2)员工对RoHS管理方针的理解
(3)与体系相关活动实施情况(4)培训训计划、实施、效果
(5)纠正及纠正措施(6)记录
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查什么?
灵活运用检查表,不要逐条照本宣科,变成生硬的你问我答的检查过程;
采取随机抽样调查方式获取客观证据,一般随机抽取3-5个有代表性的样
本,而非100%全检(决定抽样的数量时应考虑被审查部门的文件、工作
、人员和记录的数量)。
析什么?
析就是分析。
分析所查的客观证据是否符合审核准则的要求。
记录下所有的观察点。
评审观察点以确定不符合项。
对所有不符合项须有证据详细证据作为依据。
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不符合性质的确定
1)严重不符合项(有下列情形之一,原则上可构成严重不符项)
A、缺少所要求的质量体系要素或多个轻微不符合项发生在一个要素上
B、不合格品可能装运,导致产品或服务的规定性能降低或破坏的情况;
C、由经验和判断很可能导致体系失效或严重降低产品和过程能力。
2)轻微不符合项
A、在执行或控制中的一个孤立的或小的缺失。
B、文件化体系有部分缺失。
C、根据经验和判断不会导致出现如下问题的不符合情况:
导致体系失误、降低过程控制能力、导致不合格产品发运
3)观察项
A、证据不足,但估计存在问题,需要提醒注意的事项;
B、已经发现问题,但尚不能构成不符合项,如发展下去就有可能成为不符合事项。
不符合报告
具体详见表单编号为(EMS-039)环境管理纠正预防措施报告.
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内审十技巧
围绕主题
临场应变
掌握时间
面带微笑
坚持立场
一次一问
观问与查
广泛询问
少讲多听
随时记录
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