环保上市核查技术报告编制内容与方法(李彦武).docx

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技术报告编制内容与方法
〔试 用〕
中国环境科学争论院 李彦武
第一章 技术报告编写内容与方法
一、根本框架
技术报告原则上应全面反映环保核查的全部内容。以事实和数据的为依据,遵循现行的环境治理法律、法规、标准,对工作指南中需要核查的九个方面逐一分析,给出结论性意见。客观、公正地反映申请者在环境保护方面存在的欠缺和缺乏,并提出整改的意见和建议。
技术报告编制单位应保证环保技术报告的内容是完整的和真实的,不允许存在有意隐瞒、弄虚作假等有碍客观、公正地环保核查的问题。
技术报告可以单本报告或总报告加分报告的形式编写。
〔总报告必需从总体上全面地、精练地描述申请公司的核查状况〕
技术报告应包括以下章节,对每一章节,要全面概况描述总体状况和存在的问题及问题解决状况。
总论
申请者及下属企业的根本状况〔包括申请者简介、下属企业的简介与四周环境概况〕
环境影响评价与“三同时”制度的执行状况
排污申报、排污许可证与排污缴费执行状况
主要污染物总量减排状况
主要污染物排放稳定达标状况
工业固体废物和危急废物安全处置率
环保设施稳定运行状况
产品及生产中所涉及物质状况
产业政策、环保政策的符合状况
环境治理制度与环境风险预案落实状况
遵守环保法律法规的状况
企业环保信息公开的状况
环境治理改进的意见与建议
清洁生产审核及验收状况
重金属污染物排放状况
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上一次环保核查承诺的核查〔回忆〕
(18)募集资金工程状况
〔19〕结论性意见
(20)公司持续改进环境行为的承诺
〔21〕附件
二、技术报告各章节编写要求
〔一〕总论
简要说明环保核查技术报告的托付和技术工作的组织实施概况,核查依据、执行标准等。
明确说明本次环保核查连续36个月的起止时间,以及确定核查企业范围的依据。
〔二〕环保核查对象的根本状况
1、申请者简介
简要说明申请者的进展历史沿革、经营范围、主营业务、主要生产企业分布,环境治理体系〔环境治理网络图〕、融资的性质(IPO、再融资等)、募集资金数量及用途〔资金投向企业、拟投资建工程清单〕、应纳入本次环境保护核查范围内
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的企业清单,参考表1和表2。
序
所在
主要产品 与母公司
投产时间
是否为国家重点
公司名称
号
省市
及规模
关系
监控企业
表1 **公司核查范围内企业概况
表2**募集资金投向工程概况
序
环评批
批复的环
所属公司
备注〔前期、在
工程名称
号
复文号
保部门
建、生产〕
2、受核查企业的根本状况
对申请者下属受核查企业逐一表达以下方面内容。
企业根本状况
对核查范围内的企业,承受表格的方式说明企业的根本状况〔企业名称、所在省市、主要产品及生产规模、与母公司的关系、生产状况、投产时间、是否为国家重点监控企业。
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简要描述核查范围内企业的性质、产品、关停并转迁等
历史沿革。
周边环境概况
图文并举说明企业周边四界的状况,并对企业〔包括主体工程、关心配套工程〕1-2km范围的环境概况〔包括居住区〔居民点〕、自然保护区、风景名胜区、水源保护区等环境敏感目标的分布与核查企业的相对位置关系〕,周边主要污染源清单,厂〔场〕址所处的环境功能区及环境功能区达标状况,并明确是否符合相关法律要求。
企业生产概况
列表给出主要生产设施清单〔包括名称、主要参数、数量等〕,主要技术经济指标。
给出清楚、比例尺适当的厂区总平面布置图〔标注主要生产设施、公用工程设施、主要污染源、主要环保设施及监测设施的位置〕。
逐一说明现有生产设施所处的状态〔正式运行、试生产、在建〕;给消灭有生产线的工艺流程图,并对主要工艺单元、排污节点进展简要说明。
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对核查企业现有生产线〔或生产设施〕的重要历史进展
时间节点〔如环评、试生产、改扩建等〕进展说明。
列表给出核查时段内主要原辅料用量〔含煤水电等消耗〕、产品、副产品产量。
对核查企业涉及的未投产建设工程〔包括在建、办理前期手续〕及其审批状况、募投工程状况等,简要介绍目前进展和时间节点。
环保设施运行概况
图文并举说明企业现行环保设施的根本状况,列表给出主要环保设施清单〔包括名称、型号、数量、设计处理力量、处理效率等〕。承受的图件可以包括环保设施的位置图、流程图、必要的实物照片等。
逐一说明企业主要环保设施运行状况,包括处于运行之中的环保设施的名称、处理工艺和处理力量、运行与修理记录、企业自行监测〔包括在线监测〕、环保部门的定期监测。
有关环境治理的证明文件清单
当地环保部门或企业出具的与环保核查相关的文件清单。
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〔三〕“环境影响评价”与“三同时”执行状况
1、总体执行状况
将申请者下属全部受核查企业的“环境影响评价”与“三同时”执行状况汇总描述,申请者在核查时段内的建设工程清单与环保部门的环评审批文件、在核查时段内竣工验收的工程与环保部门的竣工验收审批文件需一一对应。
比照环保部门的环境影响评价审批文件和竣工验收审批文件中载明的主要环境保护措施,逐一说明核查企业落实状况。
将核查时段内全部受核查企业、扩、改建设工程环境影响评价和“三同时”竣工验收的批准文件的复印件汇总编入附件。
2、特别状况的说明
对正在运营的生产设施,分未办环评手续、“越权审批”、“久试未验”或未申请验收,逐一列出相应的生产设施名称;说明截至本报告完成时的整改进展状况。
对未按环保审批要求开展环境监测的,列出企业名单,并提出相应的整改意见和方案。
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核查时段内,应定期对主要污染物排放进展监测,如最
近一年度未对主要污染物排放进展监测的企业,应马上安排进展污染物排放现状监测,并将监测、评价结果纳入技术报告。
表3环保批准文件
序
号
企业名称
建设工程名称
环境影响评价
批准文
审批单位
号
竣工环境保护验收
批准文
审批单位
号
表4环保要求与落实状况
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序号 企业名称
建设工程名称
环评批复、竣工环保验收意见提出的环保要求

实际落实状况
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备注:按序号企业列出环评批复和竣工环保验收意见中提出的环境保护要求
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的执行状况。
〔四〕排污申报、排污许可证与排污缴费执行状况
1、排污申报
分行政区、按企业逐一列出排污申报登记文件。2、排污许可证执行状况
分行政区、按企业逐一列出许可证编号、许可排放量,并给出核查时段内企业实际排放量,分析是否满足排污许可量。对于未到达排污许可要求的,说明需要整改的内容和企业整改实施状况。并将位于已实施排污许可证制度地区的企业持有的污染物排放许可证复印件汇总编入附件。
3、排污缴费执行状况
分行政区、按企业逐一列出各年度环保开具的排污交费通知单编号、缴费额度、实际缴纳经费。
投入试生产和正式生产的企业均需查阅缴费收据,按缴费收据开具时间、票据号码、收款单位、收款金额列表统计汇总。缺失排污缴费收据的,视为相应时段未缴排污费。
可参照表5和表6填写。
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表5排污许可证执行状况
序 发证
企业名称
号 单位
许可
证编号
第一年度
实际
许可排
排放
放量
量
其次年度
许可
实际排
排放
放量
量
第三年度
许可
排放量
实际
排放量
表6排污缴费状况
序
企业名称
号
缴费
年度
缴费通知
发票号码
编
号
应缴
额度
实缴
经费
排污费征
收机构
发票开具
时间
〔五〕主要污染物总量减排
1、环保部门下达的主要污染物总量指标和减排指标
分行政区、按企业逐一载明环保部门给企业下达的主要污染物总量指标、减排指标,以及限期。
现阶段,将企业所在地区环保部门下达的污染物总量指
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