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企业度风险评估方案
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企业度风险评估方案
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企业2018年度风险评估实行方案
为张开年度风险评估,实时发现影响企业年度工作目标和经营目标实现的主要风险事项,制定针对性的风险管理策略和应付方案,是企业防备重要风险事件发生,顺利实现年度目标,促使连续健康发展的重要举措之一。
为高效、有序地张开企业2012年度风险评估工作,特制定本实行方
案。
一、2012年度风险评估目标
以企业主体,总结分析2011年度主要风险事项管理状况及奏效,鉴识影响企业2012年度工作目标和经营目标实现的风险事项,要讨论估需
优先管理的主要风险,提出风险应付方案建议,为2012年防备重要风险事件的发生供给工作依据。
二、风险评估工作思路
针对2011年企业主要风险事项的管理状况,由有关部门进行风险管理总结及奏效讨论,并对所负责的业务领域内的仍可能存在的风险事项进行深入评估;依据企业战略规划目标和2012年工作目标,以企业主业为
核心,亲近联合本单位实质状况,选择主要业务管理领域及要点业务活动张开风险评估,鉴识要点风险事项,进行风险信息检查,成立两级风险事项信息库;经过讨论分析,鉴识企业主要风险,提出风险应付方案建议,达成企业年度风险管理报告。
三、风险评估工作内容及分工
企业2012年风险评估工作主要包含以下三个方面:
一是各部门鉴识2012年风险事项,达成风险信息检查;
二是经过讨论分析,成立企业和部门两级风险事项信息库,鉴识2012年度主要风险,提出风险应付方案建议;
三是达成单位年度风险管理报告。
(一)查找风险事项,达成风险信息检查
纪检督查部
纪检督查部组织张开企业2012年度风险评估;确立访谈纲领,对公
司有关业务部门负责人进行访谈,并将访谈到的风险信息归入企业风险事
项库。
各部门
各部门总结2011年主要风险的管理状况并进行奏效自评,对2011年
主要风险波及的业务领域内仍可能存在的风险进行深入评估;联合单位发
展战略和年度经营目标,对2012年度的要点风险事项进行鉴识,要点关
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注与本单位发展亲近有关、对本单位2012年度工作目标或经营目标实现可能造成直接影响的主要风险。
各部门应组织有关人员对初始风险信息表中的“风险描绘、风险动因、发生可能性、风险发生后可能产生的影响、现有应付举措、应付方案建议、波及的管理业务及近两年能否以前发生”等内容进行分析讨论,保证风险信息质量。
(二)按以下步骤填报风险信息检查表:
1、填报《初始风险信息检查表》;
2、纪检督查部与各部门交流其提交的初始风险信息检查表;
(三)各业务部门依据交流结果,圆满初始风险信息检查表并提交
纪检督查部;
1、纪检督查部对圆满后的初始风险信息检查表进行汇总、整理,
并依据风险编码规则要求对风险种类细风险事项进行编码(风险编码规则见附件4),填报企业风险事项信息库。各部门要设计由两级风险分类构成
的风险分类框架,第一级风险种类一致为战略风险、财务风险、市场风险、营运风险和法律风险,第二级风险种类应参照《风险分类框架参照表》的风险分类框架格式,高出框架内容部分,由各部门自行设计;
(四)部门年度风险管理报告主要内容包含:
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1、本部门2011年度全面风险管理工作总结(含2011年度主要风险
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应付举措落真相况总结、2011年发生的风险事件及造成的损失或利润、内部控制建设状况等);
2、本部门2012年全面风险管理工作目标及计划;
3、本部门2012年主要风险事项、风险动因、发生可能性及影响
程度分析、应付方案建议等。
四、风险评估进度安排
1、各部门填报初始风险信息检查表,于2011年12月7日前报纪检
督查部;
2、各部门张开风险评估,收集风险信息,编制风险评估检查表,2011
年12月7日前报纪检督查部;
3、纪检督查部与各部门交流初始风险信息检查表,构成业务部门讨
论风险信息检查表,2011年12月15日前形成风险事项信息库;
4、鉴识企业主要风险,达成年度风险管理报告,
2011年12月28日
前达成并报纪检督查部,纪检督查部汇总后于12月30日前报院审计部。
主要工作包含:
本部门将主要风险管控归入年度综合经营计划,明确主要风险管控责任,分解落实年度风险管理工作。
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企业度风险评估方案
各部门参照本部家风险管理报告,加强主要风险管控的落实工作。
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附录:(模板)
风险评估访谈纲领
风险分类框架(示例)
风险编码规则说明
初始风险信息检查表
风险事项清单
附件1:
密级:
四川神坤装备股份有限企业××部门
2012年度全面风险管理报告
(参照模本)
部门:________
二〇一×年×月×日
一、2011年度风险管理工作回首
(一)全面风险管理工作状况
本部分主要联合本部门系统建设详细工作进行总结说明。波及全面风险管理年度计划、履行状况及获得的奏效等内容。
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工作目
概括2011年度全面管理工作目,要点工作划。
划行状况
明本部2011年度全面管理工作划行状况;
2011年生
的重要事及造成的失或利润状况。
(二)主要管理状况
合2011年度部主要管理状况行明。
事1
述举措的落状况及奏效。
事件2⋯⋯同上
(三)内控建状况
内控建,述要点突出XX方向的管控,XX内控流程行了梳理,形成了XX成就(内控制度范等),并内控运用的奏效价明。
(四)位管理工作存在的与建
是化的,需要不按期管理工作行,位年度主要举措落奏效行合价,防备中存在的行分
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析,并提出改建。
二、2012年度全面管理工作有关状况
(一)年度全面管理工作划
工作目
概括2012年度本部管理工作目和工作要点。
工作思路和划
概括2012年度全面管理工作思路,要点工作划。
(二)估状况
估范
明本部行估的范。
估果
今年度工作目,共事XXX,估,2012年位主要X。此中略X,包含⋯⋯;市X,包含⋯⋯。
三、2012年度主要估状况
(一)位主要估状况

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(1)描绘
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明的背景状况。
因
明可能的不确立性要素状况。(3)生的可能性及可能造成的影响
明的生概率,并生后的影响行。(4)举措
明的举措建,初步提出防备划。
⋯⋯
同上
(二)位主要先管理排序
合位年度目,估出的主要行先管理排序,并制主要散布。
四、企业全面管理工作的意和建
附件:分框架示例
事清
附件2:
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2012年度风险评估访谈纲领
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?
假如波及到,请您谈一谈事件发生的经过、事件造成的影响、事件发生的主要原由,事件发生后采纳的详细举措、获得的奏效,以及应汲取的教训。
您部门鉴识出的2011年风险能否发生?已发生的风险影响结果怎样?应付举措能否有效?还没有发生的风险发生概率有无变化?
预期的影响结果能否有变化?应付举措能否需要调整?2011年风险鉴识、风险解决方案落真相况对此后的风险鉴识和应付举措制定有何启迪?
过去一年里由您部门牵头负责的重要事项、重要业务活动能否达成并达到预期目标?如偏离预期目标,主客观原由是哪些?还没有达成的重要事项、重要业务活动能否存在不确立性?有何影响?应制定哪些应付举措?
您部门2012年业务工作目标是什么?您以为影响重要事项和重要业务活动按期达成、保证目标实现的要点要素是什么?存在哪些不确立性或难以掌握的问题?应制定哪些举措保障重要事项和重要业务活动按期达成?
您以为影响企业2012年经营目标实现或影响企业健康迅速发展的要点要素是什么?哪些方面存在较大的不确立性?有哪些问题
亟待解决?解决的详细举措有哪些?
企业度风险评估方案
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?
附件3:
风险分类框架(示例)
一
二
略
投管理
政策
略管理
“走出去”
宏
构
重并
⋯⋯
市
争境化
市需求
价钱
行
利率
信誉
⋯⋯
金流
收/付款
存
成本用
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