证劵从业( 旧 )考试试题题库7篇.docx

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证劵从业(旧)考试试题题库7篇第1篇
证券公司从事代办股份转让效劳业务资格的申请条件有()。A:经中国证券监视治理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营一年以上B:同时具备承销业务、外资股业务和网上证券托付业务资格C:最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元D:最近一年内不存在重大违法违规行为
答案:A,B,C解析:依据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格治理方法(试行)》的规定,对从事此项业务资格的申请条件详细规定如下:(1)具备中国证券业协会会员资格,遵守中国证券业协会自律规章,按时缴纳会费,履行会员义务。(2)经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营一年以上。(3)同时具备承销业务、外资股业务和网上证券托付业务资格。(4)最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元。(5)经营稳健,财务状况正常,不存在重大风险隐患。(6)最近两年内不存在重大违法违规行为。(7)最近年度财务报告未被注册会计师出具否认意见或拒绝发表意见。(8)设置代办股份转让业务的治理部门,由公司副总经理以上的高级治理人员负责该项业务的日常治理,至少配备两名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员特地负责信息披露业务,其他业务人员须有证券业从业资格。(9)具有20家以上的营业部,且布局合理。(10)具有健全的内部掌握制度和风险防范机制。(11)具备符合代办股份转让系统技术标准和标准的技术系统。(12)中国证券业协会要求的其他条件。
公司的投资价值主要取决于其经营业绩,而与它所处行业没有关系。()
答案:错解析:公司的投资价值可能会由于所处行业不同而有明显差异。因此,行业是打算公司投资价值的重要因素之一。
目前,我国证券投资基金托管费一般按()的基金资产净值的肯定比例计提。A:前一日B:次日C:前两日D:当日
答案:A解析:目前,我国的基金治理费、基金托管费及基金销售效劳费均是按前一日基金资产净值的肯定比例逐日计提,按月支付。
基金托管人在基金运作中具有特别重要的作用,主要表达在()。A:监视基金治理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定B:基金资产由独立于基金治理人的基金托管人保管,可以防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产的安全C:基金托管人对基金治理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、制止投资行为等)进展监视,可以促使基金治理人根据有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产,有利于爱护基金份额持有人的权益D:基金托管人对基金资产所进展的会计复核和净值计算,有利于防范、削减基金会计核算中的过失,保证基金份额净值和会计核算的真实性和精确性
答案:B,C,D解析:中国证监会监视基金治理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
在我国香港特殊行政区和英国,证券投资基金一般被称为()。
答案:B解析:。世界上不同国家和地区对证券投资基金的称谓有所不同。证券投资基金在美国被称为共同基金;在英国和中国香港特殊行政区被称为单位信托基金;在欧洲一些国家被称为集合投资基金或集合投资打算;在日本和中国台湾地区则被称为证券投资信托基金。
基金信息披露有()职能。A:有利于防止利益冲突与利益输送B:有利于政府监控C:有利于防止欺诈D:有利于提高证券市场的效率
答案:A,D解析:基金信息披露的作用主要表现在以下方面:有利于投资者的价值推断;有利于防止利益冲突与利益输送;有利于提高证券市场的效率;有效防止信息滥用。
证劵从业(旧)考试试题题库7篇第2篇
利率提高,期权标的物如股票、债券的市场价格将上升,从而使看涨期权的内在价值提高,看跌期权的内在价值减小。()
答案:错解析:利率提高,期权标的物如股票、债券的市场价格将下降,从而使看涨期权的内在价值下降,看跌期权的内在价值提高;利率提高,又会使期权价格的时机本钱提高,有可能使资金从期权市场流向价格已下降的股票、债券等现货市场,削减对期权交易的需求,进而又会使期权价格下降。
发行人首次公开发行股票申请文件受理后,发行人能够预先披露招股说明书的网点包括()。A:发行人网站B:中国证监会网站C:中国证券报网站D:证券交易所网站
答案:A,B解析:依据《关于进步深化新股发行体制改革的指导意见》,发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书(由报稿)登载于其公司网站,但披露内容应当完全全都,且不得早于在中国证监会网站的披露时间。发行人及其全体董事、监事和高级治理人员应当保证预先披露的招股说明书(申报稿)的内容真实、精确、完整。
以下关于货币市场基金的利润安排的说法正确的有()。A:货币市场基金每周五进展收益安排时,将同时安排周六和周日的利润B:每周一至周四进展收益安排时,仅对当日利润进展安排C:投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的利润D:投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的利润
答案:A,B,D解析:详细而言,货币市场基金每周五进展安排时,将同时安排周六和周日的利润;每周一至周四进展安排时,则仅对当日利润进展安排。投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润,投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润。
根据有关制度的规定,可转换债券的买卖申报优先于转股申报。( )
答案:对解析:可转换债券的买卖申报优先于转股申报,即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转换债券持有数为限也就是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转换债券交易过户后的持有手数比拟,取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手数。
移动平均法只能猜测最近一期数值,逐期移动,逐期猜测。()
答案:对解析:移动平均法只能猜测最近一期数值,逐期移动,逐期猜测。它需要大量的历史资料,且权数的选择具有较大的随便性,所以猜测的精确性相对较差。
逆时钟曲线法的缺乏之处在于()。A:对于简单K线,量价关系无法有效诠释B:股价猛烈波动中,假如刻板应用K线会落后半拍C:在观望阶段,极易与高位价跌量增、杀盘沉重观念相互混淆D:高位时价跌量增、量价背离形态未能呈现出来,无法把握绝佳卖点
答案:A,B,C,D解析:逆时钟曲线法存在以下缺乏:①对于简单的K线量价关系无法作出有效诠释。②刻板应酬,会有慢半拍之感,不易把握良好买卖点。③高位时价跌量增,量价背离形态未能呈现,低位时价稳量缩也无法呈现。④观望阶段极易与高价位跌量增,杀盘沉重观念相混淆。
证劵从业(旧)考试试题题库7篇第3篇
假如发行的证券化产品属于债券,发行前必需经过()进展信用评级。A:承销人B:投资人C:信用增级机构D:信用评级机构
答案:D解析:在资产证券化过程中,假如发行的证券化产品属于债券,发行前必需经过信用评级机构进展信用评级。
假如股票价格波动越大,则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异()。
答案:A解析:。在对多期收益率的衡量与比拟上,经常会用到平均收益率指标。平均收益率的计算有两种方法,即算术平均收益率与几何平均收益率。通常算术平均收益率要大于几何平均收益率,每期的收益率差距越大,两种平均方法的差距越大。
证券投资分析中公司分析的对象主要是()。A:上市公司B:非上市公司C:上市公司和非上市公司D:以上答案都不对
答案:A解析:证券投资分析中公司分析的对象主要是指上市公司,但证券分析师对上市公司进展分析的过程中往往还关注一些与上市公司之间存在关联关系或收购行为的非上市公司。
关于贝塔系数在证券选择方面的应用,以下正确的选项是(),,,,应选择那些低β系数的证券或组合
答案:B,D解析:一般而言,当市场处于牛市时,在估值优势相差不大的状况下,投资者会选择β系数较大的股票,以期获得较高的收益;反之,当市场处于熊市时,投资者会选择β系数较小的股票,以削减股票下跌的损失。
证劵登记结算机构的职能不包括()。、
答案:B解析:B选项属于证券交易所的职能。
为了掌握信息技术风险,证券公司应定期或不定期组织融资融券业务治理部门和营业部对备份方案和应急预案进展演练,确保相关部门和人员熟识相关内容和应急操作。()
答案:对解析:
证劵从业(旧)考试试题题库7篇第4篇
根据()划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
答案:B解析:证券交易种类通常是依据交易对象来划分的。证券交易的对象就是证券买卖的标的物。在托付买卖证券的状况下,证券交易对象也就是托付合同中的标的物。根据交易对象的品种划分,证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
发行人取得中国证监会的核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的,()应催促发行入主动交回已取得的核准批文。A:注册会计师B:保荐机构C:财务参谋D:投资总参谋
答案:B解析:发行人取得核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的,保荐机构(主承销商)应催促发行人主动交回已取得的核准批文。
以下各项中,属于目前我国基金销售渠道的有()。A:保险公司B:证券公司C:网上交易D:商业银行
答案:B,C,D解析:我国基金销售渠道包括商业银行、证券公司、证券询问机构和专业基金销售公司、基金治理公司直销中心。A项为国外基金销售渠道。
首次公开发行公司的网上直播推介活动内容应以()方式报备中国证监会和拟上市的交易所。、纸面、电子
答案:C解析:。首次公开发行公司在发行前,必需通过因特网以网上直播(至少包括图像直播和文字直播)的方式,向投资者进展公司推介。直播内容应以电子方式报备中国证监会和拟上市的证券交易所。
国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级力量的评级公司评级,人民币债券信用级别为()级以上,已为中国境内工程或企业供应的贷款和股本资金在()以上。A:A5亿元人民币B:AA10亿元人民币C:A5亿美元D:AA10亿美元
答案:D解析:国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备以下条件:①财务稳健,资信良好,经在中国境内注册且具备人民币债券评级力量的评级公司评级,人民币债券信用级别为AA级以上。②已为中国境内工程或企业供应的贷款和股本资金在10亿美元以上。③所募集资金用于向中国境内的建立工程供应中长期固定资产贷款或供应股本资金,投资工程符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资治理规定。
以下有关证券交易所质押式回购的清算与交收,说法正确的有()。
答案:A,B,D解析:ABD。C选项应改为:标准券折算率由证券登记结算机构定期计算和公布。
证劵从业(旧)考试试题题库7篇第5篇
公司型证券投资基金反映的是()关系。A:产权B:托付代理C:债权债务D:全部权
答案:D解析:公司型证券投资基金本质上是股份有限公司,购置公司型基金的人是其股东,因此,它反映了全部权关系。
套利定价模型说明()。A:在市场均衡状态下,证券或组合的期望收益率完全由它所担当的因素风险打算B:担当一样因素风险的证券都应当具有一样期望收益率C:担当一样因素风险的证券组合都应当具有一样期望收益率D:期望收益率和因素风险的关系可由期望收益率的因素敏感性的线性函数反映
答案:A,B,C,D解析:套利定价模型说明,市场均衡状态下,证券或组合的期望收益率完全由它所担当的因素风险打算,担当一样因素风险的证券或证券组合都应当具有一样期望收益率,期望收益率与因素风险的关系可由期望收益率的因素敏感性的线性函数反映。
设置代办股份转让业务的治理部门至少配备()名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员特地负责信息披露业务。
答案:B解析:答案为B。设置代办股份转让业务的治理部门,由公司副总经理以上的高级治理人员负责该项业务的日常治理,至少配备2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员特地负责信息披露业务,其他业务人员须有证券业从业资格。
上海证券交易所固定收益平台的交易商有()。A:一级交易商B:交易商C:特别交易商D:二级交易商
答案:A,B解析:上海证券交易所固定收益平台的交易商有两种:交易商和一级交易商。
股票应载明的事项主要有()。
答案:A,B,C,D解析:ABCD。股票应载明的事项主要有:公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。
网上发行新股具有经济性、高效性、市场性、连续性的特点。()
答案:B解析:股票网上发行是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券经纪商进展申购的方式。网上发行具有经济性和高效性的特点。