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证敃券公司监督管理条例

第一惊章总旙则

第一惊条为了加强对证敃券公司的监督管理,规范证敃券公司的行为,防范证敃券公司的风险,
保护客户的合法权益惵和社会公共利益惵,促进证敃券业惄健康发展,根据《中敯华人民共和国公司法》
(以惣下简称《公司法》)、《中敯华人民共和国证敃券法》(以惣下简称《证敃券法》),制敥定本条例。
第二条证敃券公司应愓当遵旮守法律、行政法规和国务院证敃券监督管理机构的规定,审慎经营愗,
履行对客户的诚信义惴务。
第三条证敃券公司的股东和实际控制敥人不得滥用权利,占用证敃券公司或者客户的资旇产,损
害证敃券公司或者客户的合法权益惵。
第四条国家鼓励证敃券公司在有效控制敥风险的前提下,依惏法开展经营愗方式创新、业惄务或者
产品创新、组旦织敎创新和激励约束机制敥创新。
国务院证敃券监督管理机构、国务院有关部门应愓当采取有效措施,促进证敃券公司的创新活动
规范、有序恅进行。
第五条证敃券公司按照国家规定,可以惣发行、交易惦、销售证敃券类金融产品。
第六条国务院证敃券监督管理机构依惏法履行对证敃券公司的监督管理职敏责。国务院证敃券监督
管理机构的派出机构在国务院证敃券监督管理机构的授权范围内,履行对证敃券公司的监督管理职敏
责。
第七条国务院证敃券监督管理机构、中敯国人民银愇行、国务院其他金融监督管理机构应愓当建
立证敃券公司监督管理的信息共享机制敥。
国务院证敃券监督管理机构和地方人民政府应愓当建立证敃券公司的有关情况通报机制敥。

第二章设立与变更

第八条设立证敃券公司,应愓当具备《公司法》、《证敃券法》和本条例规定的条件,并经国务
院证敃券监督管理机构批准方。
第九条证敃券公司的股东应愓当用货币或者证敃券公司经营愗必需总的非货币财产出资旇。证敃券公司
股东的非货币财产出资旇总旙额不得超过证敃券公司注斟册资旇本的 30%。
证敃券公司股东的出资旇,应愓当经具有证敃券、期货相关业惄务资旇格的会计师事务所验悚资旇并出具证敃
明;出资旇中敯的非货币财产,应愓当经具有证敃券相关业惄务资旇格的资旇产评估机构评估。
在证敃券公司经营愗过程中敯,证敃券公司的债权人将其债权转斧为证敃券公司股权的,不受本条第一惊
款规定的限制敥。
第十条有下列情形之敍一惊的单位或者个人,不得成为持有证敃券公司 5%以惣上股权的股东、
实际控制敥人:
(一惊)因愁故意惱犯罪旬被判处刑罚,刑罚执敓行完毕未逾 3 年;
(二)净资旇产低于实收资旇本的 50%,或者或有负债达到净资旇产的 50%;
(三)不能清偿到期债务;
(四)国务院证敃券监督管理机构认定的其他情形。
证敃券公司的其他股东应愓当符合国务院证敃券监督管理机构的相关要悹求。
第十一惊条证敃券公司应愓当有 3 名以惣上在证敃券业惄担任高级管理人员满 2 年的高级管理人员。
第十二条证敃券公司设立时,其业惄务范围应愓当与其财务状斱况、内部控制敥制敥度、合规制敥度和
人力资旇源状斱况相适应愓;证敃券公司在经营愗过程中敯,经其申请,国务院证敃券监督管理机构可以惣根据
其财务状斱况、内部控制敥水平、合规程度、高级管理人员业惄务管理能力、专斥业惄人员数量,对其业惄
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务范围进行调整。
第十三条证敃券公司变更注斟册资旇本、业惄务范围、公司形式或者公司章程中敯的重敷要悹条款,合
并、分立,设立、收购或者撤销境内分支敆机构,变更境内分支敆机构的营愗业惄场所,在境外设立、
收购、参股证敃券经营愗机构,应愓当经国务院证敃券监督管理机构批准方。
前款所称公司章程中敯的重敷要悹条款,是指敗规定下列事项的条款:
(一惊)证敃券公司的名称、住斞所;
(二)证敃券公司的组旦织敎机构及其产生办法、职敏权、议惸事规则;
(三)证敃券公司对外投资旇、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序恅;
(四)证敃券公司的解散事由与清算办法;
(五)国务院证敃券监督管理机构要悹求证敃券公司章程规定的其他事项。
本条第一惊款所称证敃券公司分支敆机构,是指敗从事业惄务经营愗活动的分公司、证敃券营愗业惄部等证敃券
公司下属的非法人单位。
第十四条任何单位或者个人有下列情形之敍一惊的,应愓当事先告知敉证敃券公司,由证敃券公司报
国务院证敃券监督管理机构批准方:
(一惊)认购或者受让证敃券公司的股权后,其持股比例达到证敃券公司注斟册资旇本的 5%;
(二)以惣持有证敃券公司股东的股权或者其他方式,实际控制敥证敃券公司 5%以惣上的股权。
未经国务院证敃券监督管理机构批准方,任何单位或者个人不得委托他人或者