XXXX期货从业资格法律法规精讲班讲义15-16.pptx

该【XXXX期货从业资格法律法规精讲班讲义15-16 】是由【zhangkuan1438】上传分享，文档一共【104】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【XXXX期货从业资格法律法规精讲班讲义15-16 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
一、制定目的及依依据
1、加强对期货公司司董事、监事和和高级管理人员员任职资格的管管理;
2、规范期货公司运运作,防范经营营风险;
3、根据《公司法》和《期货交易管理条条例》,制定本办法。。
第一章总则则
二、适用对象
1、期货公司董事事、监事和高高级管理人员员的任职资格格管理,适用用本办法。
2、高级管理人员员:经理层人人员(总经理理、副总经理理、首席风险险官),财务务负责人、营营业部负责人人以及实际履履行上述职务务的人员。
第一章总总则
《期货公司董事事、监事和高高级管理人员员任职资格管管理办法》所称高级管理理人员的是()。
、副副总经理



答案:BC
第一章总总则
三、高管任职资资格
1、期货公司董董事、监事和和高级管理人人员应当在任任职前取得中中国证监会核核准的任职资资格。
2、期货公司不不得任用未取取得任职资格格的人员担任任董事、监事事和高级管理理人员。
第一章总总则
、监事和高高级管理人员员应当在任职职前取得())核核准的任职资资格。




答案:B
第一章总总则
三、基本行为规范范
司董事、监事事和高级管理理人员应当遵遵守法律、行行政法规和中中国证监会的的规定,遵守守自律规则、、行业规范和和公司章程,,恪守诚信,,勤勉尽责。。
第一章总则
四、监管主体
1、中国证监会依法对对期货公司董事、、监事和高级管理理人员进行监督管管理。
2、中国证监会派出机机构依照本办法和和中国证监会的授授权对期货公司董董事、监事和高级级管理人员进行监监督管理。
3、中国期货业协会会、期货交易所依依法对期货公司董董事、监事和高级级管理人员进行自自律管理。
第一章总则
()。
、监事和高级管管理人员进行监督督管理
、、监事和高级管理理人员进行监督管管理
、期货交易所依依法对期货公司董董事、监事和高级级管理人员进行自自律管理
、监事和高高级管理人员进行行监督管理
答案:D
第一章总则
一、任职资格基本要要求
申请期货公司董事事、监事和高级管管理人员的任职资资格,应当具有诚诚实守信的品质、、良好的职业道德德和履行职责所必必需的经营管理能能力。
第二章任职资资格条件