个人第一季度工作自评总结（2篇）.doc

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个人第一季度工作自评总结
一、工作开展情况
----年一季度是我进入合规风险管理部的第二个季度,主要开展了以下工作:
一是做好----工程有关报表和省联社好银行报表报送工作,其中好银行报表按旬报送存贷比和人民币超额备付金率两个指标,----工程本人担B岗角色,在A岗不在时,由本人顶替。现好银行指标均从----工程报表数据采数而来,工作量相对减轻。
二是做好政府平台公司授信检查的汇总和上报工作。联社成立了检查工作领导小组,从____月____日开始,对所有政府平台公司授信情况进行了全面检查。
三是做好产能过剩行业贷款和房地产贷款风险调查工作。对水泥行业、房地产开发贷款及个人住房贷款进行风险调查,并汇总上报。
四是做好存款账户大排查工作,联社于____月____日制订了排查方案,成立了大额存款账户重点排查工作领导小组及检查工作组,确立了排查范围和重点。本人负责营业部、千岛湖、文昌片的排查,并负责汇总上报。
五是做好----年四季度经营与风险情况分析、四季度内控评价、四季度稳健经营自评估、四季度不良贷款分析、----年度合规风险评估、银监监管评级等工作。
六是做好1、____月份营业部合规风险检查以及联社合规风险检查通报工作。
七是对四季度贷款责任制汇总通报。
八是做好授信工作。
二、工作中存在的问题
一是因自身无传帮接带,再加上对原有的制度自身并不十分熟知,合规风险管理经验欠缺,导致在具体工作开展过程中,遇到的挫折比原有多,差错也难免存在。
二是部分合规风险管理员对合规检查基本停留在表面层面上,存在做老好人现象。自身也未严格监督。
三是部分统计人员责任制统计随意性较大,导致汇总和考核执行有难度。
四是授信工作未实现无纸化操作,浪费人力、物力、财力。授信工作中,对宏观政策把握不严、资料缺少、前后逻辑矛盾、征信不分析、抬高资产折扣率及资产高估等现象有时未严格审核,现场审核较少。
五是在非信贷资产风险分类管理(如应收利息、诉讼费挂账等)、新业务风险管理(如小额丰收贷款卡等)等方面平时涉及较少。
三、努力的方向
一是强化学****不仅要尽早熟悉合规风险管理的常规知识和要领,善于总结、及时总结,取长补短;而且要对新业务、新知识、新制度熟练掌握,深刻领会,结合自身实际,提出合理性的建议。
二是逐步建立和完善包括风险识别、计量、监测、分类、预警等在内各个环节,形成一整套连贯的风险管理体系,逐步向精细化管理迈进。
三是监控相关指标,对重要指标实行实时监测,发现问题及时汇报,并提出合理化建议,争取联社在向好银行迈进的过程中作出自己的贡献。
四是强化检查和管理。对自己所兼得营业部合规风险管理员,要强化检查力度,争取用更多的时间来检查;同时对布置的各项检查,要善于提出问题、发现问题、解决问题,及时汇总,及时上报。
五是按照“三办法、一指引”完善授信,强化审核力度,缩短审核时间,对相关风险予以提示,供审批人参考决策。
个人第一季度工作自评总结(二)
一、债权债务的清理
清理了财务账上长期挂帐的应收款项和应付款项,对于以前年度支付的款项未收回发票入帐的业务,财务人员与经办人员沟通协商追回大部分发票,并完善了入账手续,对于中油坚盛极个别长期追缴而未完善手续的发票,财务部发出了追缴通知,并要求经办人员将所欠发票限期交于财务部,否则追究相关责任。
二、准确及时出具各项财务报表,提供月、季度预算分析。
及时报送各项对外会计报表,及时完成各项统计报表。根据各单位的经济指标完成情况,对各单位的预算的执行与完成情况进行月度与季度分析,配合绩效考核出具准确无误的财务信息,财务部在____月下旬协助公司领导召开了预算分析会议,就各考核单位预算完成情况提供了参考信息和考核分析意见。
三、开展财务内部稽核,加强成本费用控制,堵塞漏洞。
对--三家医院的财务核算进行了内部稽核,发现-的会计科目使用有个别科目不符合财务标准规范,有个别费用报销不符合费用报销规定,没有经过公司董事长审批,财务对仓库的监控不是很到位。而三家医院的财务处理都较规范,暂时没有发现特殊问题。加强单据的审核,对于各项费用支出建立支出数据库,对超出预算的支出及时提醒各单位办理预算调整申请,发现不合理的支出则必须经过审计程序,及时纠正不符合财务手续的事项,规避财务风险。
四、做好税务筹划和财务规划,规避税务风险。
在集团各单位之间根据配比和权责发生制合理分配各项发票,并根据油品行业的特点建立了税负平衡表,通过电子表格的分析手法,平衡税负指标;完善发票入账手续,按照规定开具发票,合理规避税务风险。
根据医院的减免税政策,和白坭地税局沟通,组织准备三年免税期的减免税材料,申办地税减免;准备--医院的减免税资料,补齐各项基建合同、工程竣工结算资料。
通过和实力雄厚的税务师事务所沟通与协作,对公司的股权架构、资产结构作了初步规划。
五、和相关部门沟通与协调,配合相关部门处理相关的事务。
配合资产部做好每月盘点计划,安排好财务人员进行实地盘点工作。