中国(太原)煤炭交易中心煤炭现货交易规则.pdf

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中国(太原)煤炭交易中心煤炭现货交易
规则(试行)
发表时间:2012-02-23来源:中国(太原)煤炭交易中心
第一章总则
第一条为规范煤炭现货交易行为,根据国家有关
法律、法规及中国(太原)煤炭交易中心(以下简称交
易中心)的有关规定,制定本规则。
第二条交易中心遵循“公开、公平、公正”和诚
实信用的原则,组织开展煤炭现货交易,维护交易商的
合法权益,对市场准入和服务过程进行严格的管理和监
督。
第三条本规则适用于交易中心煤炭现货交易活
动,交易中心、交易商、合作结算银行、相关机构及其
工作人员必须遵守本规则。
第二章交易品种、交易地点及交易时间
第四条交易中心上市交易各类煤炭现货品种。
:.
第五条交易中心设立交易大厅,交易大厅是煤炭
现货集中交易的场所。交易大厅由交易中心统一管理。
第六条日常交易时间为每周星期一至星期五(法
定节假日除外),上午9:30—11:30,下午13:30—15:30。
年度及专场交易的具体时间由交易中心另行公告。
第三章交易商
第七条交易商是指经交易中心审核批准,在交易
中心进行煤炭现货交易活动的企业。
申请成为交易商须具备以下条件:
、经营及
消费企业;
;
、健全的财
务制度和良好的商业信誉;
:.
、合法的煤炭生
产许可证;
、合法的煤炭经
营资格证;
;
。
申请成为交易商应当向交易中心提交下列文件和资
料:
1.《中国(太原)煤炭交易中心入市申请书》;
2.《企业法人经营执照》或《经营执照》,国、地
税《税务登记证》,《组织机构代码证》;
;
(或负责人)身份证;
:.
《煤炭生产许可证》;
《煤炭经营资格证》;
;
;
,发货单位须持有有效铁路
立户通知书;
。
申请者须对提交文件的真实性、有效性和完整性负
全部法律责任。
第八条交易中心在收到入市申请材料后,在20个
工作日内进行审核,对于符合规定条件的交易商,核准交
易商资格,办理入市手续,并颁发交易商证书。
第九条交易商须与交易中心签署《交易商入市协
议》,法定代表人须在协议书上签字,并加盖公章。
:.
第十条交易中心实行交易商编码制度。交易商编
码是交易商进行煤炭交易的专用代码。交易商对在其编
码下的所有交易负全部责任。
第十一条交易席位是交易商将交易指令输入交易
中心交易系统参与集中交易的通道。交易中心设有VIP
交易席位、交易大厅场内席位以及远程交易席位。根据
交易商申请,交易中心为交易商分配不同的交易席位。
第十二条交易中心为了便于联系、加强管理,将
交易商分成A、B、C三类,生产企业为A类交易商,消
费企业为B类交易商,经营企业为C类交易商。
第十三条交易商委派入市代表、交易员、结算员,
在交易中心进行交易、办理结算交收等业务。
入市代表、交易员、结算员持本人身份证及法人授
权委托书到交易中心办理申请手续。入市代表、交易员、
结算员须参加交易中心组织的业务培训,经考核合格,
取得交易中心颁发的相关证书,方可代表交易商进行交
易、结算、交收等业务。入市代表、交易员、结算员须:.
遵守交易中心的有关规定,不得接受其他单位的交易指
令,不得为自己进行煤炭交易。
第四章交易
第十四条交易是指交易商利用交易中心提供的交
易平台,遵循交易中心制定的交易规则,通过交易中心
交易系统订立买卖合同、完成商品交易的行为。
第十五条交易中心根据有关规定,结合实际,制
定现货交易标准合同文本供交易商使用。
第十六条交易中心实行交易商品质量报告备案
制。卖方交易商在交易前,应将交易商品的质量报告报
交易中心备案,按照国家有关规定,标明交易商品的质
量指标和检验标准。
第十七条交易中心交易品种的计量以吨为单位,
报价货币为人民币,计价单位为元/吨。
第十八条交易报价以约定交收地为准,交易价格
为含税价格,具体税率按国家有关税法规定执行。
:.
第十九条交易中心煤炭现货交易方式有挂牌交
易、竞价交易、邀约交易和协商交易。
交易商可选择不同的交易方式进行交易。
1、挂牌交易。交易商将拟出售或购买的煤炭商品以
固定价格在交易中心电子交易平台挂牌公布,有意购买
或出售的交易商采取应单的方式进行交易,并按照时间
优先原则撮合成交。
2、竞价交易。交易商采用电子报单方式,公布拟出
售或采购的煤炭商品的相关信息及交易底价,其他交易
商以竞买或竞卖的方式轮番出价,交易系统按照价格优
先、时间优先原则撮合成交。
3、邀约交易。这是交易中心为有效衔接年度煤炭交
易、月度及日常铁路运力配置,逐渐由传统交易方式向
现代交易方式过渡而设立的一种交易方式。邀约交易以
销售企业为邀约发起方,参与交易双方自主协商确定原
则进行交易。
:.
4、协商交易。由交易中心安排时间、提供场所,交
易双方就合同要素进行面对面协商,通过交易中心签订
买卖合同,达成交易。协商交易是在上述三种交易方式
无法达成交易的情况下,由交易中心组织协调交易双方
进行交易的一种方式。
第二十条交易完成后,买卖双方签订《煤炭买卖
合同》,合同由双方签字盖章后生效,并在交易中心备
案。合同及电子签章可在电子平台生成,交易商可根据
实际情况下载保存纸质合同。
第二十一条每日交易结束后,交易商可通过电子
交易系统获取成交记录。交易商应及时核对,如有异议,
当日以书面形式向交易中心提出。
第五章结算
第二十二条通过交易中心进行的交易,须由交易
中心统一结算。交易中心应在合作结算银行开设专用结
算账户,用于存放交易商的保证金和相关款项。交易商
应在交易中心合作结算银行指定单位银行结算账户。交:.
易中心与交易商之间的交易业务资金往来通过交易中心
专用结算账户和交易商指定结算账户办理。
第二十三条交易中心实行每日结算制度。每日交
易结束后,交易中心对交易商的保证金、货款、交易服
务费等款项进行结算,及时划拨。
第二十四条交易中心实行保证金制度。保证金是
为了保证交易及合同的正常履行而设立的。交易商以挂
牌或竞价方式进行交易前,须存入一定资金到交易中心
专用结算账户,交易合同签订后,交易中心按合同金额
的一定比例冻结履约保证金。保证金收取比例另行规定。
交易双方履行合同约定的义务后,交易中心根据规定划
转相关款项,并释放履约保证金。
第二十五条交易中心采用发放结算单据或数据电
文等方式提供当日结算数据,交易商可通过互联网等方
式提取结算数据。
交易商如对结算数据有异议,应当在当日或下一交
易日开市前一小时以书面形式通知交易中心。因特殊情
况,书面通知不能在规定时间内送达的,在下一交易日:.
开市前一小时应以传真、邮件等其他方式先行通知交易
中心,一日内送达书面通知。如在规定时间内没有提出
异议,则视为收到并认可结算数据。
第二十六条交易商按照合同约定进行货物交收,
交易中心对货款进行统一结算。采用挂牌和竞价方式交
易的货款结算,买方将足额货款划入交易中心账户,按
照合同约定,交易中心及时划拨货款给卖方。
第六章交收
第二十七条货物交收是指交易双方根据合同约
定,按照交易中心的规则和程序,卖方交付合同标的物、
买方验收支付货款,双方履行合同的过程。
第二十八条货物交收可由交易双方自行交收,也
可以通过交易中心协助交收。
第二十九条交易中心核准定点交收仓库(货场),
交易商可选择经交易中心核准的交收仓库(货场)或其
他约定地点交收。
:.
第三十条交易商要按照合同约定,在规定的交货
时间内完成货物交收。不按规定履行交收义务的,视为
违约,违约方需承担违约赔偿责任。
第三十一条卖方对其售出的商品质量负责,保证
其交付货物符合合同约定。
第三十二条买方对其买入商品有验收义务。买方
验收时如对商品质量或数量有异议,需及时与卖方沟通,
协商解决。
第三十三条买方须按照合同规定支付货款;卖方
须按照合同规定及时提供有关票证,并对其提供的全部
票证的合法有效性承担一切法律责任。
第三十四条商品交付之前的仓储、保险等相关费
用由卖方负担,商品交付之后的仓储、保险等相关费用
由买方负担。交易双方也可以另行协商约定。
第七章收费项目
:.
第三十五条交易中心组织交易商开展煤炭现货交
易活动,为交易商提供服务,收取交易席位费和交易服
务费。
第三十六条交易席位费。交易商经核准取得交易商
证书,与交易中心签署《交易商入市协议》后,需向交
易中心交纳交易席位费。交易席位费分为一次性缴纳的
席位费和按年缴纳的交易年费。
第三十七条交易服务费。交易服务费包括交易手续
费和交收服务费。交易商通过交易平台订立买卖合同、
完成交易后,应向交易中心交纳交易手续费。通过挂牌、
竞价方式交易的交易商,在完成货物交收后,应向交易
中心交纳交收服务费。
收费标准另行公告。
第八章风险管理
第三十八条交易中心实行保证金制度。交易中心
规定基本的保证金额度。为加强风险控制,交易中心可
以对保证金收取标准作适当调整。
:.
为更好地控制风险,维护交易各方合法权益,在认
为有必要的情况下,交易中心可以对部分或全部交易商
暂停办理资金划出。详情以交易中心公告为准。
第三十九条交易中心实行报价区间管理。现货报
价应与传统贸易价格水平相当,充分反映供求关系。为
有效控制交易风险,交易中心对各品种设置有效报价区
间,并根据价格波动实行动态管理,具体标准以上市时
的公告为准,如有进一步调整则由交易中心提前予以公
告。
第四十条交易过程中,如果出现以下情形,交易中
心可以宣布进入异常情况:
、水灾、火灾等不可抗力或计算机系统
故障或政策变化等不可归责于交易中心的原因,导致交
易无法正常进行。
,严重扰乱市场秩序等事件。
:.
、交收风
险。
。
为维护交易商的合法权益,一旦发生异常情况,交
易中心采取调整开闭市时间、暂停交易、中止交易、单
边或双边提高履约保证金标准等紧急措施,具体措施由
交易中心根据实际情况制订和公布。
第四十一条为保证交易活动正常运行,交易中心
实行风险准备金制度。风险准备金从交易手续费中按照
10%的比例提取。
第九章信息发布
第四十二条交易中心的商品交易信息由交易中心
统一管理和发布。未经交易中心许可,任何机构和个人
不得发布或用于商业用途。
:.
第四十三条交易中心通过“中国(太原)煤炭交
易中心网站”发布公告、通知和商品交易信息,定期编
制并发布煤炭商品价格指数。
交易中心网址:;
;
第四十四条交易中心汇总煤炭商品交易信息,采
取便捷手段为交易商和社会及时提供信息服务。
第四十五条电话、传真、信函、市场公告栏、电
子邮件、手机短信及交易中心网站公告和通知,均为向
交易商传递信息的有效途径。对于已经公开发出的信息
视为向交易商的有效送达。
第四十六条交易中心、交易商、合作结算银行、
指定交收仓库(货场)不得发布虚假或带误导性质的信
息,不得泄露业务中取得的商业秘密。
第十章纠纷调解
:.
第四十七条交易商、交收仓库(货场)、合作结
算银行之间发生有关煤炭交易业务纠纷,自行协商解决
也可提请交易中心调解。
第四十八条交易中心依据国家有关规定及交易中
心的规章制度进行调解,调解不成的,交易商可向交易
中心所在地的仲裁委员会提出仲裁申请,也可直接向交
易中心所在地的人民法院提起诉讼。
第十一章监督管理
第四十九条交易中心对交易商、交易中心工作人
员、合作结算银行和相关机构在交易过程中发生的全部
活动进行监督管理,对违反规定者进行处罚。
第五十条交易中心禁止下列行为:
;
,如虚假报告、虚假资料等;
;
:.
;
;
***易秩序;
。
第五十一条若发生上述行为或违反本规则规定及
法律法规禁止的行为,交易中心将视情节轻重给予责任
方警告、严重警告、暂停或取消交易资格,直至追究法
律责任。
第十二章附则
第五十二条本规则解释权属于中国(太原)煤炭
交易中心。
第五十三条交易中心依据本规则制定相关规定及
细则。
:.
第五十四条本规则按规定程序审批,自公布之日
起执行。