外资银行行政许可事项申请材料及格式要求.doc

附件3
外资银行行政许可事项
申请材料目录及格式要求
(2015年版)
目录
一、机构设立 1
(一)外商独资银行、中外合资银行设立 1
、中外合资银行筹建审批 1
、中外合资银行开业审批 2
(二)外国银行分行改制为外商独资银行 3
3
4
(三)外国银行分行设立 6
6
6
(四)外商独资银行、中外合资银行下设分行设立 7
、中外合资银行下设分行筹建审批 7
、中外合资银行下设分行开业审批 8
(五)支行设立 9
9
10
(六)代表处设立 10
10
二、机构变更 11
(一)变更注册资本或者营运资金 12
、中外合资银行变更注册资本、外国银行分行变更营运资金审批 12
(二)变更股东 12
、中外合资银行变更股东或调整股东持股比例审批 12
、中外合资银行变更组织形式、合并、分立审批 13
(三)修改章程 15
外商独资银行、中外合资银行修改章程审批 15
(四)变更名称 15
外资银行变更名称审批 15
(五)在同城内变更住所或者办公场所 17
、中外合资银行在同城内变更住所、外国银行代表处在同城内变更办公场所审批 17
三、机构终止 18
(一)外商独资银行、中外合资银行解散 18
、中外合资银行解散审批 18
(二)破产 18
、中外合资银行破产前审批 18
(三)分行关闭 19
、中外合资银行、外国银行关闭分行审批
19
20
(四)外国银行分行关闭并在同一城市设立代表处 20
20
(五)支行关闭 20
、中外合资银行、外国银行关闭支行审批 20
(六)代表处关闭 21
21
四、业务范围 21
(一)开办人民币业务 21
21
(二)发行债务、资本补充工具 22
、中外合资银行在境内外发行经银监会许可的债务、资本补充工具审批 22
(三)开办衍生产品交易业务 23
外资银行营业性机构开办衍生产品交易业务审批 23
(四)开办信用卡业务 24
、中外合资银行开办信用卡业务审批
24
(五)开办证券投资基金托管业务 25
、中外合资银行开办证券投资基金托管业务审批 25
(六)开办代客境外理财业务 26
26
(七)开办代客境外理财托管业务 26
26
(八)开办其他业务 27
27
五、董事和高级管理人员任职资格核准 27
、高级管理人员和首席代表任职资格核准审批 29
六、申请材料格式要求 28
(一)电子文档报送要求 28
(二)纸质材料报送要求 29
一、机构设立
(一)外商独资银行、中外合资银行设立
、中外合资银行筹建审批
申请材料目录:
各股东董事长或者行长(首席执行官、总经理)联合签署的筹建申请书,内容包括拟设机构的名称、所在地、注册资本、申请经营的业务种类、各股东名称和出资比例等;
可行性研究报告,内容至少包括申请人的基本情况、对拟设机构的市场前景分析、业务发展规划、组织管理结构、开业后3年的资产负债规模和盈亏预测,与业务经营相关的信息系统、数据中心及网络建设初步规划;
拟设机构的章程草案;
拟设机构各股东签署的合资经营合同,但单一股东的外商独资银行除外;
拟设机构各股东的章程;
拟设机构各股东及其所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构和关联企业名单;
拟设机构各股东最近3年的年报;
拟设机构各股东的反洗钱制度,中方股东为非金融机构的,可不提供反洗钱制度;
拟设机构各股东签署的在中国境内长期持续经营并对拟设机构实施有效管理的承诺函
;
拟设机构外方股东所在国家或者地区金融监管当局核发的营