填空题。10分5题
1.( 了解你的客户)是金融机构反洗钱工作的基础。
2. 金融机构反洗钱工作的监督管理机关是( 中国人民银行)。
,明确( 专人)负责大额交易和可疑交易报告工作。
( 48 )小时。
( 反洗钱信息中心),负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析。
单项选择题。20分10题
,金融机构对客户的交易记录,自交易记账之日起至少保存( B )年。
A: 三年 B:5年 C:10年 D:15年
(B )。
A: 20万 B:50万 C:100万 D:500万
( C )个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。
A、2 B、5 C、10 D、15
4.《中华人民共和国反洗钱法》自何时起施行。( A )
A、2007年1月1日 B、2007年2月1日 C、2007年3月1日 D、2007年4月1日
5..根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,可疑交易类型中“长期闲臵的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易中的“长期”和“短期”分别为( B )
,3个工作日 ,10个工作日
,3个工作日 ,10个工作日
6.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办理》规定,金融机构应当将可疑交易报其总部,由金融机构总部指定的一个机构,在可疑交易发生后的( D )个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心,没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的,其报告方式由中国人民银行另行确定。
7. .中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的,应及时发出C,进行风险提示,要求其采取相应的防范措施
A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
B.《反洗钱非现场监管走访通知书》
C.《反洗钱非现场监管意见书》
D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
,银行凭客户本人有效身份证件和经外汇管理局签章的哪个表单为个人办理提取外币现钞手续并留存复印件?( B )
A 《外汇申报单》; B 《提取外币现钞备案表》; C 《外汇业务审批表》; D 《涉外收入申报单(对私)》
9.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,“可疑交易发生后的10个工作日”是( D )
( C )
、清算无关的资金,与其实际经营情况不符
,且短期内出现大量资金收付
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