瑞信QDII号海外投资专项资产管理计划尽职调查报告.docx

目录
一、专项计划概要 1
二、专项计划方案 1
1. 专项计划名称和类型 1
2. 专项计划参与方 1
3. 专项计划规模和期限 1
4. 专项计划方案架构 2
5. 专项计划资金用途 2
6. 专项计划预期收益 2
7. 专项计划收益来源 2
8. 专项计划主要费用 2
9. 专项计划的分配及申购、赎回机制 3
10. 专项计划的退出 3
3
3
4
4
三、各参与主体简介 4
(一)QDII管理人华泰柏瑞简介 4
(二)劣后方上海泰富股权投资基金管理有限公司简介 6
(三)投资顾问上海理成资产管理有限公司简介 6
四、风险揭示 11
(一)市场风险 11
(二)管理风险 12
(三)流动性风险 12
(四)操作风险 13
(五)合规性风险 13
(六)特定的投资办法及委托资产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险 13
(七)其他风险 14
五、结论 14
瑞信QDII1号·海外投资专项资产管理计划尽调报告
一、专项计划概要
柏瑞爱建发行“瑞信QDII1号•海外投资专项资产管理计划”,规模5000万元,期限为12+3个月。募集资金用于认购华泰柏瑞QDII产品,资金最终用于投资香港证券交易所上市的股票,为投资人获取港股投资收益。本资管计划采取结构化的募集方式,优先级份额3000万元,向社会合格投资者募集,预期收益为XX%,劣后级份额2000万元由上海泰富股权投资基金管理有限公司认购。投资顾问由上海理成资产管理有限公司担任,负责QDII产品的具体投资。
二、专项计划方案
1. 专项计划名称和类型
名称:瑞信QDII1号•海外投资专项资产管理计划
类型:一对多专项资产管理计划
2. 专项计划参与方
优先级委托人:单笔投资不少于100万元,并且符合《私募投资基金监督管理暂行办法》对合格投资人的要求,总投资人不超过200人。
劣后级委托人:上海泰富股权投资基金管理有限公司(以下简称“上海泰富”)
管理人:柏瑞爱建资产管理(上海)有限公司
投资顾问: 上海理成资产管理有限公司(具有私募基金管理人资格,以下简称“理成资产”)
投资标的:华泰柏瑞基金管理有限公司发行的QDII产品。
3. 专项计划规模和期限
计划规模:5000万元,其中优先级份额3000万元,劣后级份额约为2000万元。
计划期限:12+3个月,可提前结束,如遇QDII产品所投股票停牌无法退出,则资管计划相应延期,停牌股票进行二次清算。
4. 专项计划方案架构
5. 专项计划资金用途
专项计划资金用于认购华泰柏瑞QDII产品,资金最终用于投资香港证券交易所上市的股票。
6. 专项计划预期收益
优先级份额预期年化收益率为XX% 。
专项计划资产扣除各项费用,向优先级份额分配足额本金和预期收益后,全部剩余资产(无论是货币形式或其他)均归属于劣后级份额所有。
7. 专项计划收益来源
本专项资管计划所投QDII产品的投资收益,最终来源于所投股票、红利、公允价值变动收益和其他收入并扣除管理费用及托管费、律师费、财务费等其他费用的余额。
8. 专项计划主要费用
管理费:管理人华泰柏瑞和柏瑞爱建按照合计80万元/年收取管理费,于资管计划成立时提取。
银行托管费,预计为%。
成立后的律师费、材料费、会计师费、公证费(如需)等其他服务费用。
以上费用由专项计划财产承担。
9. 专项计划的分配及申购、赎回机制
本金分配:专项计划结束时分配本金。
收益分配:到期时分配,期间不分配收益。
本金和收益分配顺序:优先级本金→优先级收益→劣后级本金→劣后级收益。
申购、赎回机制:专项计划为全封闭产品,到期前不可进行申购赎回。
10. 专项计划的退出
专项资管计划存续期满一年时,QDII基金出售所持有的股票,分配投资收益并归还本金,资管计划结束。
为选择合适时点出售股票,投资顾问可选择提前或延后三个月内出售股票。
如遇QDII产品所投股票停牌无法退出,则可变现股票先行推出,资产管理计划进行分配,待股票复牌后再进行二次分配。

投资于港交所上市的价值低估的蓝筹股。
股票池:

代码
简称
代码
简称
01185
中国航天万源
01033
仪征化纤股份
00884
旭辉控股集团
03355
先进半导体
02006
锦江酒店
00817
方兴地产
00484
云游控股
00700
腾讯控股
01072
东方电气
02318
中国平安
02727
上海电气
02628
中国人寿
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