期货从业人员资格考试-期货从业人员管理办法(三).doc

期货从业人员资格考试-期货从业人员管理办法(三).doc:..期货从业人员管理办法(三)一、单项选择题丄、未取得从业资格,擅自从事期货业务的,屮国证监会 。A・给予警告,,,给予警告,,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款2、 《期货从业人员管理办法》的施行时间是 oA・2007年7月4日B・ 、 期货公司首席风险官连续 次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。・4D・54、 在我国,依法对期货从业人员进行监督管理的机构是 、 在我国,负责组织期货从业资格考试的机构是 、 通过期货从业资格考试的,取得 颁发的从业资格考试合格证明。 、 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发牛之日起 工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。、 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续 未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 、指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当 。、,,并处以1万元以上5万元以下罚款11>协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起 工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。、 期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起 工作日内向协会报告。 ・7个 、 中国期货业协会应当定期向 报告期货从业人员管理的有关情况。A・期货交易所 、 期货从业人员自律管理的具体办法由 制定。 D・商务部15、 根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员自律管理的具体办法应报 核准。 B・商务部C・、 《期货公司首席风险官管理规定》的施行时间是 。 、多项选择题17、 根据《期货从业人员管理办法》的规定,从事期货经营业务的机构有 。A・、 期货从业人员自律管理的具体办法包括 oA・从业资格注册